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Código de Conducta Scotiabank

f.  Testamentos, otros fideicomisos  

y nombramientos similares

Los clientes a veces tratan de expresar su 

agradecimiento a empleados a través de legados o 

nombramientos en sus testamentos. Esperamos que 

usted rehúse si cualquier cliente le sugiere dejarle un 

regalo en su testamento, ya que esto podría crear una 

percepción de que usted manipuló o se aprovechó del 

cliente. Usted nunca debe solicitar o aceptar un 

nombramiento personal de un cliente como albacea, 

administrador o fideicomisario, con algunas excepciones 

en los casos de relaciones familiares. 

Si usted es nombrado beneficiario, albacea, 

administrador o fideicomisario del testamento de 

un cliente o cualquier otro documento de fideicomiso, 

reporte el regalo o nombramiento y la naturaleza de 

la relación a su Gerente, quien consultará con el 

Departamento de Cumplimiento para determinar 

el curso de acción apropiado. Usted necesitará 

la aprobación de la gerencia si usted tiene firma 

autorizada en las cuentas bancarias de la sucesión. 

(Algunas afiliadas y subsidiarias pueden requerir 

aprobaciones adicionales). 

g.  Comprando activos de Scotiabank  

o propiedad administrada o recuperada

Para evitar la apariencia de que Scotiabank está dando 

una ventaja a sus empleados, usted o los miembros de 

su familia no pueden comprar activos de Scotiabank 

como automóviles, equipo de oficina o computadoras, 

a menos que: 

•  la compra se hace en una subasta pública anunciada; 

•  ha sido de otra forma establecido a satisfacción de 

Scotiabank que el precio siendo pagado es razonable 

y el jefe de su unidad de negocios ha aprobado la 

transacción; o 

•  la compra se hace bajo un programa aprobado 

de Scotiabank.

De igual forma, ni usted ni su familia puede usar 

o comprar bienes que han sido recuperados por 

Scotiabank, excepto con el permiso del jefe de su 

unidad de negocios. Él o ella revisarán la situación y 

considerarán si la transacción puede tanto ser como 

aparecer justa.

8

h. Partes relacionadas

Los directores, ciertos altos oficiales, sus cónyuges e 

hijos/hijas menores, así como ciertas otras entidades 

como compañías que ellos controlan, son llamadas 

“partes relacionadas” (o “partes vinculadas” en algunos 

países) y existen leyes que gobiernan sus tratos con 

Scotiabank. Si a usted le han informado que es una 

“parte relacionada”, debe acatar las políticas y 

procedimientos que han sido establecidos para cumplir 

con los requisitos legales aplicables. 

8  Si usted trabaja para una subsidiaria de valores, o cualquier otra subsidiaria o área en la cual una obligación fiduciaria puede haber sido impuesta por ley, no puede usted usar, o convertirse en propietario de propiedad 

mantenida en cuentas fiduciarias bajo administración, a menos que usted o un miembro de su familia son beneficiarios o co-fideicomisarios de la sucesión y el documento regidor específicamente le permite a usted usar, 

o convertirse en propietario de la propiedad siendo administrada. 

PRINCIPIO 2 

Evite ponerse usted o a Scotiabank en un conflicto de intereses 

continuación

Introducción

Nuestros principios rectores

Principio 1

Principio 2

Evite ponerse usted o a 

Scotiabank en una posición 

de conflicto de intereses

I.  Conflictos de interés 

personales

II. Conflictos de interés 

corporativos

Principio 3

Principio 4

Principio 5

Principio 6

Obteniendo ayuda o 

reportando problemas  

e irregularidades

Glosario 

Fuentes principales de 

orientación y asesoramiento



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