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Código de Conducta Scotiabank

d. Sobornos, pagos y prácticas corruptas

Scotiabank prohíbe aceptar u ofrecer sobornos, pagos, 

comisiones extraordinarias, pagos por facilitación 

o cualquier otra clase de pago o beneficio impropio 

de o para proveedores o proveedores de servicios, 

clientes, funcionarios públicos u otros a cambio de trato 

o consideración favorable. 

Los comerciantes, abogados, consultores, agentes, otros 

profesionales, proveedores, y proveedores de servicio 

deben ser seleccionados en base de calificaciones, 

calidad de producto o servicio, precio y beneficio para 

Scotiabank. Refiera cualquier oferta o pagos sugeridos 

a su Gerente para investigación.

Para orientación adicional sobre políticas de  

Scotiabank con respecto a la prevención de sobornos  

y corrupción, referirse a la Política Para La Lucha  

Contra La Corrupción. Puede también contactar  

a business.conduct@scotiabank.com para más  

asesoría u orientación. 

e.  Negociación basada en el uso 

de información privilegiada y divulgación 

de información confidencial

En el curso de sus labores, usted puede enterarse de 

información confidencial de negocios de Scotiabank 

u otra sociedad. Cierta información confidencial es 

suficientemente delicada que, si otros la conocieran, 

la considerarían importante para decidir si comprar 

o vender los valores de esa compañía, o sería 

razonablemente esperar que el precio de los valores 

fuera significativamente afectado. Esta clase de 

información es comúnmente llamada información 

privilegiada. 

Usted no puede tampoco transmitir (o “divulgar”) 

información confidencial sobre Scotiabank o cualquier 

otra sociedad a cualquiera persona excepto aquellas que 

necesitan saber esa información específica en el curso 

necesario de negocios. Esta clase de información es 

comúnmente llamada información confidencial.

Existen leyes muy estrictas que prohíben tanto 

la negociación basada en el uso de información 

privilegiada como la divulgación de información 

confidencial, y las violaciones producen penas severas. 

Básicamente, estas leyes requieren que, si usted tiene 

conocimiento de información privilegiada, usted no 

puede comprar o vender (para usted o para nadie más) 

acciones, bonos u otros valores emitidos por esa 

compañía (incluyendo derivados enlazados a los valores 

de esa compañía), ni puede usted sugerir o inducir a 

nadie más a que lo haga.

9

Los empleados que probablemente encuentren 

información privilegiada deben familiarizarse con las 

políticas y procedimientos específicos que Scotiabank y 

sus subsidiarias han establecido para restringir el acceso 

a información privilegiada, incluyendo barreras de 

información. El Departamento de Cumplimiento 

también está disponible para asesorarlo. 

f.  Otras restricciones a la negociación  

de valores

A los empleados, directores y oficiales de Scotiabank les 

está prohibido bajo las disposiciones de la Ley de Bancos 

(Canadá) negociar en llamadas u ofertas (o sea, 

opciones de compra o venta de acciones a un precio 

fijo) las acciones de Scotiabank.

Además, usted no puede vender en corto acciones de 

Scotiabank (o sea, usted no puede vender valores que 

no le pertenecen). Ver la Política y procedimientos 

aplicables a los empleados designados de Scotiabank 

para más orientación. 

9  Adonde lo permite el Departamento de Cumplimiento, el personal de ventas y comercio puede continuar aceptando órdenes no solicitadas  

de los clientes. 

PRINCIPIO 3 

Compórtese honestamente y con integridad 

continuación

Introducción

Nuestros principios rectores

Principio 1

Principio 2

Principio 3

Compórtese honestamente  

y con integridad

I.    Actividades ilegales  

  o fraudulentas

II.   Prevención de  

 

  transacciones impropias

III.  Prácticas de negocios  

 éticas

IV.  Contratando a terceros

V.   Comunicaciones y  

 

 declaraciones

VI. Coopere con las  

 

  auditorías e investigaciones

Principio 4

Principio 5

Principio 6

Obteniendo ayuda o 

reportando problemas  

e irregularidades

Glosario 

Fuentes principales de 

orientación y asesoramiento

Restricciones a las negociaciones basadas en el uso de información privilegiada y monitoreo

Independientemente de su conocimiento, en algunas circunstancias Scotiabank puede imponer períodos 

de prohibición de negociar valores u otras restricciones aplicables a usted. Si por su trabajo es probable que 

usted encuentre información interna privilegiada, Scotiabank puede requerir que usted negocie valores 

solamente a través de cuentas de corretaje monitoreadas por Scotiabank así como imponer otras reglas.  

Estas reglas son para protegerlo a usted y a Scotiabank.



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