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Código de Conducta Scotiabank

Información material

 es información que 

razonablemente se esperaría que significativamente 

afecte el precio de mercado o valor de los valores de 

una compañía. Puede también ser información que un 

inversionista probablemente consideraría importante 

para decidir si compra o vende los valores de una 

compañía. 

Información privilegiada

 es información importante 

que no es generalmente divulgada al público. Ver 

también “información material”. 

Información personal 

significa información sobre 

un cliente individual o empleado identificable de 

Scotiabank. Esto puede incluir, sin limitación, el nombre, 

dirección, firma, fecha de nacimiento, género, número 

de identificación emitido por un gobierno (por ej. 

licencia para manejar o pasaporte) de un individuo, su 

ingreso, activos, pasivos, números de cuenta financiera, 

origen de fondos, historial de pago, número de 

empleado, referencias personales e información de 

salud. Ya sea o no que se haya dado crédito u otros 

servicios, y las opiniones contenidas en los archivos de 

crédito o de personal es también información personal. 

En general, la información personal incluye cualquier 

información que pueda ser usada para cometer robo de 

identidad y otras formas de fraude. Toda la información 

acerca o recibida de clientes individuales o empleados 

debe suponerse que es información personal, a menos 

que lo contrario esté claro. Ver también “información 

confidencial”.

Junta Directiva 

significa la Junta Directiva de 

Scotiabank. 

Lavado de dinero 

es definido como el proceso de 

ocultar la existencia, origen ilegal, o solicitud de ingreso 

derivado de una actividad criminal, y el subsiguiente 

disfraz de la fuente de dicho ingreso para que parezca 

legítimo. 

Leyes

 incluye cualquier legislación, estatutos, 

reglamentos, política, regla y código de conducta 

establecido por autoridad gubernamental, legal o 

reguladora, o por cualquier asociación auto-reguladora 

o de la industria a la cual Scotiabank está o ha acordado 

estar vinculada. 

Leyes sobre Competencia o normas comerciales 

generalmente prohíben condiciones específicas a 

arreglos que:

•  restringen o monopolizan el comercio;

•  tienen características de precio o servicios 

discriminatorias, que disminuyen la competencia;

•  indebidamente restringen la competencia al requerir 

que el cliente trate solamente, y principalmente con 

los productos de la compañía (a veces llamado 

“negociación exclusiva”) o que ese cliente, como 

condición para adquirir un producto específico, 

también adquiera algún otro producto de la compañía 

(a veces llamado “venta atada”); y/o 

•  representa otro método de competencia considerado 

injusto.

Negociación basada en el uso de información 

privilegiada 

es la actividad legalmente prohibida de 

comprar o vender valores de una compañía que cotiza 

en una bolsa, o derivados enlazados a los valores de 

esa compañía, con el conocimiento de información 

privilegiada. Ver “información privilegiada” y 

divulgación de información confidencial (“tipping”). 

Políticas, procedimientos y procesos 

se refiere 

a todos los manuales, guías, ayudas al trabajo, 

formularios, políticas, prácticas, procedimientos, 

procesos, estándares, programas y requisitos aplicables 

según son implementados por Scotiabank, incluyendo 

aquellos que se relacionan con cómo desea Scotiabank 

manejar su negocio de acuerdo con su estrategia de 

negocios y apetito de riesgo. 

Puesto Directivo

 se refiere a una posición electa 

o nombrada en la Junta Directiva de una compañía.

Scotiabank

 se refiere a The Bank of Nova Scotia, todas 

sus subsidiarias y, cuando aplique, sus afiliadas. 

Subsidiarias

 significa compañías propiedad de o bajo 

control en todo o una parte mayoritaria por Scotiabank. 

‘Tipping’ 

(Divulgación de Información Confidencial) 

es dar “información privilegiada” sobre la compañía 

a otra persona, excepto cuando el dar la información es 

en el curso necesario de los negocios. Ver “información 

privilegiada” y “Negociación basada en el uso de 

información privilegiada”. 

Glosario

Introducción

Nuestros principios rectores

Principio 1

Principio 2

Principio 3

Principio 4

Principio 5

Principio 6

Obteniendo ayuda o 

reportando problemas  

e irregularidades

Glosario 

Fuentes principales de 

orientación y asesoramiento



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