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Código de Conducta

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4

Código de Conducta Scotiabank

El Código de Conducta Scotiabank

1

 (el “Código”) 

describe los estándares de conducta requeridos de los 

empleados, directores y oficiales de The Bank of Nova 

Scotia y sus subsidiarias directas e indirectas ubicadas 

en varias regiones alrededor del mundo (“Scotiabank” 

o el “Banco”).

Si usted no está seguro sobre qué es lo que debe hacer 

en una situación en particular, este Código debe ser su 

primer punto de referencia. Si hay algo en este Código 

que usted no comprende, o si requiere orientación 

adicional, pregunte a su Gerente o a un oficial de alta 

jerarquía. 

Consulte el glosario al final de este documento para ver 

definiciones de algunos términos clave usados en 

este Código.

I. Roles y responsabilidades

Los nuevos empleados, directores y oficiales reciben una 

copia de este Código cuando son contratados o elegidos 

y deben confirmar que lo han recibido y leído. Se 

requiere que todos los Scotiabankers reciban, lean y 

cumplan con este Código, y con cualesquiera otras 

políticas aplicables a Scotiabank que reafirmen su 

cumplimiento anualmente, hagan preguntas para 

aclarar sus responsabilidades o lo apropiado de una 

acción en particular, y reporten cualquier violación real 

o potencial a este Código inmediatamente. 

Además, los gerentes tienen responsabilidades 

adicionales de conocer y comunicar las leyes aplicables, 

requisitos reguladores, políticas, procedimientos y 

procesos internos, administrar y supervisar a los 

empleados para asegurar que la ley, los requisitos 

reguladores, este Código y otras políticas, 

procedimientos y procesos internos sean cumplidos. 

Los Gerentes deben también responder a preguntas de 

los empleados, y asegurar que cualquier violación, real 

o potencial, a este Código sea tratada o elevada de 

acuerdo con las políticas, procedimientos y procesos 

aplicables. 

La Gerencia Ejecutiva y la Junta Directiva tienen 

responsabilidades adicionales. El Presidente y Oficial 

Ejecutivo Jefe de Scotiabank tiene la responsabilidad 

general de asegurar que se sigue este Código a través 

de toda la organización, y reportar sobre el cumplimiento 

con este Código todos los años a la Junta Directiva o a 

uno de sus Comités. La Junta Directiva es responsable 

de revisar y aprobar el contenido de este Código y debe 

autorizar cambios

2

 a este Código y ciertas clases 

de exenciones.

3

 

Estos roles y responsabilidades son resumidos en 

el siguiente cuadro.

Introducción

Introducción

I.  Roles y responsabilidades

II. Consecuencias por no 

cumplir con el código

III. Políticas Scotiabank

Nuestros principios rectores

Principio 1

Principio 2

Principio 3

Principio 4

Principio 5

Principio 6

Obteniendo ayuda o 

reportando problemas  

e irregularidades

Glosario 

Fuentes principales de 

orientación y asesoramiento

Responsabilidad 

Empleado 

Director 

Oficial 

Gerente  Gerencia Ejecutiva 

Junta

Leer, comprender y cumplir  

con el código y políticas 

• • • • • •

Confirmar cumplimiento 

• • • • • •

Preguntar 

• • • • • •

Reportar violaciones 

• • • • • •

Comunicar requisitos 

 

 

 

• •

 

Supervisar cumplimiento 

 

 

 

• •

 

Contestar preguntas 

 

 

 

• •

 

Atender violaciones 

 

 

 

• •

 

Reportar sobre cumplimiento

  

   

 

 

Aprobar cambios al código

        

• •

Aprobar exenciones

 

      

• •

1  Esta versión del Código de Conducta Scotiabank fue aprobada por 

la Junta Directiva en el 30 de agosto de 2016. La versión en línea de 

este Código, disponible en www.scotiabank.com, es la más al día y 

reemplaza versiones previas. 

2  No obstante la autoridad de la Junta Directiva sobre cambios o 

exenciones a este Código, el E.O. de Cumplimiento Global tiene la 

discreción de autorizar: (1) la exención de disposiciones en particular 

que claramente están en conflicto con leyes locales; y (2) cambios 

no sustantivos (por ej. para aclaración o fines editoriales, para 

reflejar nuevos requisitos reguladores o cambios en terminología 

o asegurar que las referencias cruzadas a otras políticas Scotiabank 

son exactas y están al día). 

3  En ciertas limitadas situaciones, Scotiabank puede no exigir la 

aplicación de una disposición de este Código a un empleado, 

director u oficial. La Junta Directiva o un Comité de la Junta 

Directiva debe aprobar cualesquiera exenciones que involucren  

a un director u oficial ejecutivo de Scotiabank, y cualquiera de tales 

exenciones serán divulgadas de acuerdo a los requisitos reguladores 

aplicables. Todas las otras exenciones o excepciones deben ser 

aprobadas por autoridades apropiadas dentro de los Departamentos 

Legal y Recursos Humanos de Scotiabank. Las exenciones deben ser 

concedidas raramente, si es que se conceden.



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