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Código de Conducta Scotiabank

d. Mal uso de información confidencial

A usted regularmente se le confía información 

confidencial – información que no es o puede llegar a 

ser del conocimiento público – sobre Scotiabank, sus 

clientes o sus compañeros de trabajo. Esta información 

es proporcionada a usted para que pueda hacer su 

trabajo. Es incorrecto, y en algunos casos ilegal, el que 

usted acceda o use información confidencial para 

obtener un beneficio personal o un avance de sus 

propios intereses. También es incorrecto divulgar 

información confidencial a cualquier otra persona que 

no necesita la información para cumplir con sus 

responsabilidades de trabajo a nombre de Scotiabank.

e.  Cargos en las juntas directivas puestos 

directivos

Obteniendo Aprobación: Como un empleado u oficial, 

usted no puede aceptar un cargo en una junta directiva 

corporativa a menos que usted haya obtenido 

aprobación de su Gerente y del Departamento de 

Cumplimiento.

6

 El Departamento de Cumplimiento 

obtendrá cualesquiera otras aprobaciones sean 

necesarias de acuerdo a la Política sobre cargos 

Directivos Corporativos. Si usted es un nuevo empleado, 

inmediatamente reporte cualquier puesto directivo de 

acuerdo a estos requisitos, y busque aprobación adonde 

sea necesario. Si usted cambia su rol dentro de 

Scotiabank, avise a su nuevo Gerente sobre cualquier 

puesto directivo que fue aprobado previamente.  

El o ella pueden decidir si la aprobación previa debe ser 

reconfirmada, en vista a sus nuevos deberes.

Los puestos directivos en sociedades que cotizan 

en bolsa son prohibidos. Las excepciones requieren 

la aprobación del Presidente y director general de 

Scotiabank. 

También tenga en mente que:

•  Los puestos directivos en juntas de compañías que 

compiten con Scotiabank generalmente no serán 

aprobados; y

•  Scotiabank se reserva el derecho a requerir que usted 

renuncie a cualquier cargo directivo que determine 

significa un conflicto. 

Scotiabank típicamente no requiere que los empleados 

pidan aprobación para los siguientes tipos de cargos 

directivos (bajo la suposición que no es probable que 

presenten conflictos):

•  sociedades de servicio público sin fines de lucro, como 

instituciones religiosas, educativas, culturales, 

recreativas, bienestar social, filantrópicas o de caridad 

o sociedades de condominios residenciales; y 

•  sociedades privadas, de propiedad familiar (más del 

50%) constituidas para administrar los asuntos 

personales o financieros de un oficial o empleado, o 

uno o más miembros vivos o fallecidos de la familia 

del oficial o empleado (familia incluye cónyuges, 

padres, Suegros, hijos/hijas, nietos/nietas y cónyuges 

de hijos/hijas y nietos/nietas). 

Sin embargo, se necesitará aprobación para ciertos 

empleados como registrantes de IIROC. El Banco puede 

poner condiciones específicas a cualquier aprobación 

para atender inquietudes incluyendo el manejo de 

conflictos de interés potenciales. 

Requisitos de Reporte Adicionales para VPs y Superiores: 

Aunque no se necesita permiso, todos los empleados al 

nivel de VP o superior deben, sin embargo, reportar 

puestos directivos en sociedades sin fines de lucro o 

propiedad de la familia, a su Gerente y al Departamento 

de Cumplimiento.

7

 

Para más orientación, referirse a la Política sobre cargos 

Directivos Corporativos.

6  Scotiabank puede pedir a un oficial o empleado que actúe como director de una subsidiaria, afiliada u otra entidad corporativa cuando determine que dicho puesto de director beneficioso para Scotiabank.  

Estos puestos directivos deben ser aprobados de acuerdo con las políticas, procedimientos y procesos aplicables. 

7  Nota: No se requiere que usted reporte un puesto de director en una sociedad propiedad de su familia cuyo único propósito es ser propietario de la casa en que reside.

PRINCIPIO 2 

Evite ponerse usted o a Scotiabank en un conflicto de intereses 

continuación

Introducción

Nuestros principios rectores

Principio 1

Principio 2

Evite ponerse usted o a 

Scotiabank en una posición 

de conflicto de intereses

I.  Conflictos de interés 

personales

II. Conflictos de interés 

corporativos

Principio 3

Principio 4

Principio 5

Principio 6

Obteniendo ayuda o 

reportando problemas  

e irregularidades

Glosario 

Fuentes principales de 

orientación y asesoramiento



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