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INFORMACION Y REGISTROS A ENTIDADES DE CONTROL, APÉNDICE 5

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3.2.3 INFORMACION Y REGISTROS A ENTIDADES DE CONTROL, APÉNDICE 5


3.2.3.1 Formulario y Registro

Marco regulatorio


De conformidad con los artículos 2 y 4 de la Ley para Reprimir el Lavado de Activos, publicada en el Registro Oficial No. 127 Del 18 de octubre del 2005, el artículo 2 del Reglamento General de la Ley para Reprimir el Lavado de Activos, publicada en el Registro Oficial No 256 del 24 de abril del 2006, la resolución No UIF-DG-2008-0043 del 25 de septiembre del 2008, emitidas por la UIF, corresponde a las entidades financieras y a las personas naturales o jurídicas señaladas por la UIF, informar a través de los oficiales de cumplimiento, lo siguiente:


  • Reporte de operaciones y transacciones económicas inusuales e injustificadas;

  • Reporte de no existencia de operaciones o transacciones económicas inusuales e injustificadas;

  • Reporte de tentativas de operaciones y transacciones económicas inusuales e injustificadas, siempre y cuando la institución tuviere una constancia material de intento del hecho,

  • Reporte de operaciones y transacciones económicas que igualen o superen los umbrales establecidos, así como las operaciones y transacciones múltiples que, en conjunto, sean iguales o superiores a tales umbrales, cuando sean realizadas en beneficio de una misma persona y dentro de un período de 30 días;

  • Reporte de no existencia de operaciones y transacciones económicas que igualen o superen los umbrales establecidos; y,

  • Otros reportes que establezca la UIF mediante circular.


Además dichos reportes deben ser presentados de conformidad con el formulario señalado por la UIF, y conservarse por un período no menor a 10 años, según lo prescribe el artículo 3 de la Ley para Reprimir el Lavado de Activos.


Factores críticos de riesgo


  1. Los formularios para los reportes a la UIF han sido estructurados y expedidos mediante circular por dicha institución de control

  2. Los archivos y registros con la información y sus pertinentes soportes se conservan por un período de 10 años.

  3. Los reportes son presentados en medios magnéticos y solamente en caso de excepción calificado por la UIF pueden entregarse en otros medios


3.2.3.2 Estructura del reporte de operaciones y transacciones económicas que igualen o superen el umbral establecido (US$10,000)


Marco regulatorio


De conformidad con los artículos 2 y 4 de la Ley para Reprimir el Lavado de Activos, publicada en el Registro Oficial No. 127 del 18 de octubre del 2005, el artículo 2 del Reglamento General de la Ley para Reprimir el Lavado de Activos, publicada en el Registro Oficial No 256 del 24 de abril del 2006, la resolución No UIF-DG-2008-0043 del 25 de septiembre del 2008, emitidas por la UIF, corresponde a las entidades financieras y a las personas naturales o jurídicas señaladas por la UIF, presentar el reporte mensual de operaciones y transacciones económicas que igualen o superen US$10,000 que corresponde al umbral establecido por la UIF para las entidades bancarias, atendiendo la estructura y contenido mínimo que refiere la citada entidad de control en el instructivo de gestión de reportes ( Resolución UIF-DG-2008-0043).


Factores críticos de riesgo


  1. El reporte es presentado en medios magnéticos y solo en casos de excepción calificados por la UIF puede ser entregado a través de otro medio

  2. El reporte es presentado de conformidad con el formulario expedido por la UIF mediante circular.

  3. El reporte contiene todas las operaciones y transacciones económicas propias del giro normal del negocio

3.2.3.3 Operaciones sujetas a reporte


Marco regulatorio


De conformidad con los artículos 2 y 4 de la Ley para Reprimir el Lavado de Activos, publicada en el Registro Oficial No. 127 Del 18 de octubre del 2005, el artículo 2 del Reglamento General de la Ley para Reprimir el Lavado de Activos, publicada en el Registro Oficial No 256 del 24 de abril del 2006, la resolución No UIF-DG-2008-0043 del 25 de septiembre del 2008, emitida por la UIF, corresponde a las entidades financieras y a las personas naturales o jurídicas señaladas por la UIF, incluir en sus reportes los tipos de transacciones que de conformidad con el código correspondiente realizan en el ejercicio de su actividad, según la naturaleza de cada entidad, conforme prescribe el instructivo de gestión de reportes ( Resolución UIF-DG-2008-0043).


Factores críticos de riesgo


  1. Transferencias locales e internacionales

  2. Certificados de depósitos

  3. Otras transacciones


3.2.3.4 Plazos para entrega de información


: bitstream -> 123456789
123456789 -> Documentación
123456789 -> Paper Proyecto sdh
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123456789 -> Paper Proyecto sdh
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