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Diccionario


Banco Wachovia.- El cuarto mayor banco en activos totales de los Estados Unidos, con sede en Charlotte, Carolina del Norte, es una subsidiaria diversificada en servicios financieros, cien por ciento propiedad de Wells Fargo luego de la compra de Wachovia Corporation por Wells Fargo.


CICAD-OEA.- Según sus siglas en español, La Comisión Interamericana para el Control del Abuso de Drogas (CICAD) fue establecida por la Asamblea General de la Organización de Estados Americanos (OEA) en 1986 como la respuesta política del Hemisferio Occidental para resolver todos los aspectos del problema de las drogas.  Cada gobierno miembro nombra a un representante de alto rango a la Comisión, la cual se reúne dos veces al año.  La CICAD maneja programas de acción por medio de su Secretaría Ejecutiva que se encargan de establecer políticas de acción, fortalecer a las instituciones miembros sobre el lavado de activos y financiamiento del terrorismo.


Consejo Nacional de Sustancias Psicotrópicas y Estupefacientes.- Organismo conocido por sus siglas en español, CONSEP, es la encargada de implementar una cultura de prevención y control con el objetivo de coadyuvar a la reducción de la oferta y la demanda de drogas, encaminada al desarrollo sustentable del país.


GAFI.- Originalmente en francés Groupe de Action Financière (GAFI) o en inglés Financial Action Task Fuerzo (FATF), es un cuerpo intergubernamental con el propósito de desarrollar y promocionar políticas, tanto en niveles nacionales como internacionales, para combatir el lavado de dinero y financiamiento del terrorismo.


GAFISUD.- Es una organización intergubernamental de base regional que agrupa a los países de América del Sur para combatir el lavado de activos y el financiamiento del terrorismo, a través del compromiso de mejora continua de las políticas nacionales y de mutua cooperación entre los estados participantes.


Grupo Egmont.- El Grupo Egmont es un organismo internacional que agrupa organismos gubernamentales, conformado por Unidades de Inteligencia Financiera (UIFs), creando una red internacional para intercambiar información, conocimientos y tecnología en pos de luchar contra el lavado de activos y financiación del terrorismo. La estructura del Grupo Egmont consiste en un Comité (Egmont Committee), una Secretaría (Egmont Secretariat) y Grupos de Trabajo (Legal, de Extensión, Operativo, de Tecnología Informática).


JB-2008-1154.- Normativa emitida por la Junta Bancaria que tiene como función primordial de proporcionar directrices de implementación, detección y control para aquellas transacciones de las entidades del sector financiero que estén potencialmente relacionados con el delito de lavado de activos.


OFAC.- Por sus siglas en ingles, Office Foreign Assents Control, es el organismo internacional encargado de administrar y mejorar las transacciones comerciales y económicas basadas en política extranjera estadounidense y los objetivos de seguridad nacional en contra de países extranjeros y sistemas terroristas, narcotraficantes internacionales, aquellos “comprometidos” en actividades relacionadas a la proliferación de armas de destrucción masiva, y otras amenazas a la seguridad nacional, política o economía extranjera de Estados Unidos.


Oficial de Cumplimiento.- Es el funcionario designado por cada uno de los Sujetos Obligados a informar lo que estipula la Ley General de Sistema Financiero y es el responsable, junto con el Directorio y el Gerente General de los Sujetos Obligados a informar, de vigilar el cumplimiento del sistema para detectar operaciones sospechosas de lavado de activos y financiamiento de terrorismo. Este cargo goza de absoluta autonomía e independencia en el ejercicio de las responsabilidades.


Sanas Prácticas Internacionales.- Son aquellas disposiciones o decretos vigentes para otras naciones pero que pueden ser acatadas por entidades del país, en virtud de proporcionar un andamiaje en el marco jurídico ecuatoriano.


Superintendencia de Bancos y Seguros del Ecuador.- Organismo de control encargado de velar por la seguridad, estabilidad, transparencia y solidez de los entes del sistemas financiero, de seguros privados y de seguridad social, mediante un eficiente y eficaz proceso de regulación y supervisión para proteger los intereses del público e impulsar el desarrollo del país.


Unidad Inteligencia Financiera.- Organismo conocido por sus siglas en español, UIF, es la dependencia del Consejo Nacional contra el Lavado de Activos encargado de prevenir, detectar casos potencialmente relacionado con el delito del lavado de activos.


Océano Azul.- Creación de un espacio sin competencia en el mercado a partir de otros ya existentes que pueden combinarse para obtener una idea revolucionaria.



Bibliografía


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  23. Charles A. Bacon, Manual de Auditoría Interna, Librería Organización “Siglo 21”, Segunda Edición, Págs. 73-81;

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  26. Raúl González Jiménez, "Actualización sobre Señales de Alerta, Métodos de Prevención y Control de Lavado de Activos", Ponencia Lavado de Activos, Abril 2009;

  27. Serna Consultores & Asociados E.U., Congreso De Prevención De Lavado de Activos, Manual del Instructor, Publicación año 2002;

  28. SMS San Martín, Suárez y Asociados, Encuesta 2009, Departamento Auditoria Forense, Publicación julio 2010

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1 Portal Frases célebres : frasedehoy@eListas.net

2 Joseph M. Bognanno, Wachovia ajusta cuentas con el Departamento de Justicia de Estados Unidos, Boletines Auditoria Forense, SMS San Martín, Suárez y Asociados, Publicación mayo 2010

3 Hansen-Holm & Co, NIIF Teoría y práctica, Distribuidora de Textos del Pacífico S.A., Primera Edición noviembre 2009, Pág. 5

4 Hansen-Holm & Co, NIIF Teoría y práctica, Distribuidora de Textos del Pacífico S.A., Primera Edición noviembre 2009, Pág. 6

5 Hansen-Holm & Co, NIIF Teoría y práctica, Distribuidora de Textos del Pacífico S.A., Primera Edición noviembre 2009, Pág. 9

6 Hansen-Holm & Co, NIIF Teoría y práctica, Distribuidora de Textos del Pacífico S.A., Primera Edición noviembre 2009, Págs. 9-10

7 Hansen-Holm & Co, NIIF Teoría y práctica, Distribuidora de Textos del Pacífico S.A., Primera Edición noviembre 2009, Pág. 10

8 http://www.monografias.com/trabajos12/coso/coso.shtml, Informe COSO, Enrique Ladino, Publicación diciembre 2009


9 http://www.monografias.com/trabajos12/coso/coso.shtml, Informe COSO, Enrique Ladino, Publicación diciembre 2009

10 http://www.monografias.com/trabajos12/coso/coso.shtml, Informe COSO, Enrique Ladino, Publicación diciembre 2009

11 Hansen-Holm & Co, NIIF Teoría y práctica, Distribuidora de Textos del Pacífico S.A., Primera Edición noviembre 2009, Pág. 29

12 Hansen-Holm & Co, NIIF Teoría y práctica, Distribuidora de Textos del Pacífico S.A., Primera Edición noviembre 2009, Pág. 30

13 Charles A. Bacon, Manual de Auditoría Interna, Librería Organización “Siglo 21”, Segunda Edición, Págs. 73-81

14 Serna Consultores & Asociados E.U., Congreso De Prevención De Lavado de Activos, Manual del Instructor, Publicación año 2002

15 Serna Consultores & Asociados E.U., Congreso De Prevención De Lavado de Activos, Manual del Instructor, Publicación año 2002

16 Portal Frases célebres: frasedehoy@eListas.net

17 Serna Consultores & Asociados E.U., Congreso De Prevención De Lavado de Activos, Manual del Instructor, Publicación año 2002

18 www.cicad.oas.org/oid/new/information/.../HistoriaLavado.doc, Cambio de paradigmas sobre el lavado de activos, Artículos varios de la Unidad de Información y Análisis Financiero (UIAF), Publicación Colombia 2003


19 Boletines informativos Superintendencia de Bancos, www.superban.gov.ec

20 http://www.caei.com.ar/es/programas/di/20.pdf, Blanqueo de capitales y lavado de dinero: su concepto, historia y aspectos operativos, Dr. Bruno M Tondini, Publicación mayo 2005

21 Fuente: Ibid

22 http://es.wikipedia.org/wiki/Usura, Usura, Publicación 16 agosto 2010

23http://www.derechoecuador.com/index.php?option=com_content&task=view&id=3159&Itemid=426, Aproximación hacia una definición de terrorismo, Comisión Andina de Juristas; Publicación agosto 2010

24 http://es.wikipedia.org/wiki/Trata_de_personas, Trata de personas, Publicación 19 de abril de 2010

25 http://www.monografias.com/trabajos11/corrupol/corrupol.shtml, corrupción, Corrupción, Ronald Roncal Plaza, Publicación octubre 2008

26 http://www.monografias.com/trabajos11/corrupol/corrupol.shtml, corrupción, Corrupción, Ronald Roncal Plaza, Publicación octubre 2008

27 http://www.interamericanusa.com/articulos/Auditoria/Aud-for-Lav-Act.htm, "La globalización y su incidencia en el lavado de dinero, Normas Aplicables", Artículos y publicaciones de U.S. InterAmerican Affairs, Publicación diciembre 2009

28 http://www.interamericanusa.com/articulos/Auditoria/Aud-for-Lav-Act.htm, "La globalización y su incidencia en el lavado de dinero, Normas Aplicables", Artículos y publicaciones de U.S. InterAmerican Affairs, Publicación diciembre 2009

29 http://www.docstoc.com/docs/21151117/El-delito-de-lavado-de-activos-como-delito-autonomo, El delito de lavado de activos como delito autónomo, Publicación septiembre 2006

30 http://www.monografias.com/trabajos37/lavado-dinero/lavado-dinero2.shtml, Lavado o Blanqueo de dinero, Frank Ricardo Niño Díaz, Publicación enero 2010


31 Ley para reprimir el lavado de activos emitido por la Superintendencia de bancos y Seguros del Ecuador

32 Elaboración: Los autores

33 Elaboración: Los autores

34 Elaboración: Los autores

35 Fuente: Informes presentados por el comité de cumplimiento del Banco Rio Guayas S.A. celebrados durante el 2009.




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