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Formulario conocimiento cliente juridica 19sep

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Formulario conocimiento cliente juridica 19sep





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GIIN:

País de constitución de la entidad: 

País de procedencia de casa matriz:

¿La empresa tiene Sucursal, Filial o Subsidiaria de otra entidad?

¿Tiene un cliente principal?      

En caso de Si, detalle el nombre del cliente:

¿Tiene un proveedor principal?     

En caso de Si, detalle el nombre del proveedor:

INFORMACIÓN ADICIONAL DE LA PERSONA JURÍDICA

Fecha de constitución de la entidad:

NIT:

Nº de registro de IVA:

Nº de inscripción en el CNR:

Industria o sector:

Giro:

Tamaño de la entidad:

Sector Institucional:

Naturaleza jurídica de la Entidad:

En caso de seleccionar en Naturaleza Jurídica Sociedad u Otros, especifique:

Tipo de acciones:

Página web:

Razón Social o Denominación:

FORMULARIO CONOCIMIENTO DEL CLIENTE • PERSONA JURÍDICA

DATOS DE LA PERSONA JURÍDICA

Dirección:

Municipio:

Departamento:

Teléfono:

¿Esta sujeto a Tributación Fiscal en Estados Unidos?

TIN:

¿Es una Entidad Vigilada por la SSF? 

País:

Nos interesa conocerlo, cuéntenos de su empresa.

Cliente:

Fecha:

NIU


FORMULARIO CONOCIMIENTO DEL CLIENTE

PERSONA JURÍDICA

US$

US$

US$

US$

Ingresos no operacionales mensuales: 

Total pasivos:

US$

US$

Total ingresos:

Total de activos:

Ingresos operacionales mensuales:

Total egresos:

INFORMACIÓN ECONÓMICA DE LA ENTIDAD

¿La entidad cuenta con filiales?            

En caso de Si, se encuentra en:

¿Los negocios de la entidad en El Salvador son a nivel nacional?       

En caso de Si, detalle principales departamentos: 

¿Los negocios de la entidad son a nivel internacional?    

¿La entidad percibe en sus negocios otras divisas (fondos en moneda extranjera)?

En caso de Si, detallar el promedio estimado en USD: 

¿Maneja recursos públicos (proyectos, negocios u otros con instituciones públicas)? 

¿Tiene una actividad secundaria que le represente más ingresos a la entidad?      

En caso de Si, Especificar:

¿Tiene instrucciones permanentes para el envío o recepción de fondos del exterior?  

En caso de Si, detalle principales países: 

País 1:

País 2:

País 3:

¿La entidad ha tenido alguna amonestación por parte de algún ente de control (Hacienda, SSF, Superintendencia de Competencia, DC, 

Tribunales Competentes, Ministerios de Medio Ambiente, Salud, Trabajo, etc.)?         

En caso de Si, detalle principales países: 

Depto 1:

Depto 2:

Depto 3:

País 1:

País 2:

País 3:


AÑO DE INICIO

AÑO DE FINALIZACIÓN

Nombre del relacionado o familiar:

Cargo político del relacionado o familiar:

Período de gestión: del

al

AÑO DE INICIO

AÑO DE FINALIZACIÓN

Período de gestión: del

al

¿Es o ha sido una PERSONA RELACIONADA?

En caso de sí, detalle el vínculo:

FORMULARIO CONOCIMIENTO DEL CLIENTE

PERSONA JURÍDICA

Dirección de residencia:

Actúa como:

País de nacimiento:

Nombre completo:

¿Usted ejerce o ha ejercido un cargo POLÍTICO?

¿Usted ejerce o ha ejercido algún cargo de EXPOSICIÓN PÚBLICA? 

En caso de Si, detalle la exposición pública:

Otros, especifique:

¿El objetivo de la vinculación esta encaminado a manejar recursos de campaña o partidos políticos?

El listado de las personas que conforman la Junta Directiva o de Administración, así como el listado de los Accionistas, Asociados o Miembros 

con una participación mayor o igual al 10%, se deberán complementar en los formatos anexos (Información de Junta 

Directiva/Administración e Información de Accionistas).

En caso de Si, detalle el cargo político:

Nº de identificación:

Nacionalidad:

Tipo de identificación:

Departamento:

País:

Municipio:

Correo electrónico:

Teléfono de oficina:

Teléfono Celular:

DATOS DEL REPRESENTANTE LEGAL / APODERADO

IDENTIFICACIÓN PERSONAS PÚBLICAMENTE EXPUESTAS REPRESENTANTE LEGAL/APODERADO

JUNTA DIRECTIVA / ADMINISTRACIÓN / ACCIONISTAS


Declaramos bajo juramento que la información proporcionada es correcta y autorizamos al Banco para que confirme su veracidad a través de los 

medios que considere convenientes.  Nos comprometemos a mantener actualizada la información, comunicando de manera inmediata cualquier 

cambio en la misma.  Declaro que la persona jurídica que represento, socios, miembros, administradores o representantes legales no están 

incluidos en la Oficina del Control de los Activos de los Extranjeros (OFAC), o en cualquier otra lista de similar naturaleza, o en alguna de carácter 

nacional y/o internacional en la que se publiquen los datos de las personas a quienes se les haya iniciado proceso judicial, actuación administrativa 

o que hayan sido sancionadas y/o condenadas por las autoridades nacionales e internacionales, de manera directa o indirecta, con actividades 

ilegales, tales como narcotráfico, terrorismo o su financiación, lavado de dinero y activos, tráfico de estupefacientes, secuestro, extorsiones y trata 

de personas, entre otras.

FORMULARIO CONOCIMIENTO DEL CLIENTE

PERSONA JURÍDICA

FIRMA DEL REPRESENTANTE LEGAL O APODERADO

Declaro que mi representada:

accionistas, asociados o miembros  estadounidenses con participación accionaria mayor o igual al 10% , según se detalla en 

formato anexo

Firma de Representante Legal / Apoderado

USO EXCLUSIVO DEL BANCO (Funcionario que entrevista al cliente)

Nombre de Sucursal / Área:

Nombre del funcionario:

Firma del Funcionario

Declaro que la información brindada se obtuvo a través de la entrevista con el cliente.

NIU:



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