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Formulario conocimiento del cliente persona juridica

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Formulario conocimiento del cliente persona juridica





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PRODUCTO FIDUCIARIO

ESPACIO EXCLUSIVO ADQUIRENTE INMOBILIARIO

Garan

Administración 

Inmobiliario

Inversión

Fiducia Pública

Fondos de inversión colectiva FIC.

Otro

Cual

VIS  

Bienes Entregados en Fiducia

Clase de Cliente:

Inmueble 

Mueble 

Descripción

Iden

ación

Receptor Inversión Fondo Capital Privado

Fideicomitente

Adquirente Inmobiliario

Beneficiario  

Tradente 

Acreedor

Cons tuyente   Cliente Inversionista

Inversionista Profesional

s

Ce ionario

 

o

Pr veedor

 

Otro

 

Constructor

Nombre Proyecto 

Dirección Proyecto

Numero Inmueble

Valor

INFORMACIÓN BÁSICA

 

Razón Social

Nombre corto o sigla

Tipo de en

Agencia Comercial

Principal 

Sucursal 

Agencia

Ciudad  y Depto. de Ubicación principal

Dirección principal

Teléfono(s) Principal

Local /Oficina - Principal

Dirección principal 2 

Teléfono(s)  Principal 2 

País Principal  

FAX principal

Correo electrónico Contacto  – Principal

Dirección Internet

 

Í

GIIN (Número de identificación de intermediario global) (si aplica)

GIIN sponsor (si aplica)

Página 1/3

Formulario Conocimiento del Cliente

Persona Jurídica

FTCR03 

Fecha Diligenciamiento

DD/MM/AAAA

IMPORTANTE: Tenga en cuenta las siguientes recomendaciones:     

1.  Diligencie todos los espacios del formulario, en los casos en los que la información solicitada no aplique anule los espacios con una linea o con el texto NO APLICA

2.  Anexe toda la información solicitada en el campo de documentos anexos.    

3.  Para sociedades cons

en el extranjero y que no estén registradas en Colombia, se deberá anexar los documentos soportes apos

por el ente correspondiente.     

4.  Para el caso de uniones temporales y/o consorcios deberán diligenciar el formato de conocimiento del cliente persona jurídica  así como por cada una de las personas que lo conformen junto con TODOS sus anexos.

5.  Las firmas autorizadas y/o apoderados deben diligenciar el Formulario de conocimiento de firmas autorizadas y apoderados, anexando la fotocopia del documento de identificación ampliada al 150%.

Número NIT:

TIPO DE ENTIDAD Y NATURALEZA JURÍDICA

Sociedades Comerciales o Civiles

En

es estatales

Ordenamiento de la en

 

Orden Nacional 

Orden Departamental 

Orden Municipa

 

l

Tipo de Empresa 

Privada   Pública   Mixta 

vidad económica de la empresa   

Tecnología 

Comercial 

Industrial

Servicios    Servicios Financieros 

Otra

 Cúal

Fecha Cons tución 

DD/MM/AAAA

 

 

Cód. Ac  Económica 

CII

Ca

U

lidad Renta

Contribuyente 

No Contribuyente

Declarante

 No Declarante 

Contribuyente Rég. Tributario Esp.  

Gran Contribuyente 

Si 

N o

Tipo de Retención 

Auto Retenedor  

Sujeto a retención 

Exento

 

Maneja Recursos 

Públicos

Si  

 No

Responsable de IVA  

Si 

No 

Régimen IVA  

Común 

Simplificado 

Exento G.M.F. 

Si 

No 

País de Origen 

 

Autorizo a la Fiduciaria a enviar la información de mis extractos a través de:

  

Dirección Principal

Correo Electrónico

)

No. de Escritura Cons ución (si aplica 

conómica

No. 

Empleados

No. 

Sucursales

No.

Agencias

Limitada

          

                 

Anónima          En Comandita Simple   

S.A.S.

Extranjera

Otra

Sin Ánimo de Lucro

                 

Con Ánimo de Lucro

Tipo de En

Otra

REPRESENTANTE LEGAL

Primer Nombre

Segundo Nombre

Primer Apellido

Segundo Apellido

Tipo de Iden ficación: C.C. 

T.I. 

C.E.

NIT

Pasaporte

R.C.

Carné Diplomá o  NUIP

Otro 

No Iden ficación:

Lugar de Expedición

Fecha de expedición 

DD/MM/AAAA

Fecha de Nacimiento

DD/MM/AAAA

Ciudad de Nacimiento

País de Nacimiento

Cargo u oficio

Dirección Residencia

Ciudad Residencia

Departamento

País

Teléfono(s)

Celular

Nivel de estudios 

Profesión

Correo Electrónico

SOCIOS O ASOCIADOS CON PARTICIPACIÓN IGUAL O SUPERIOR AL 5% DEL CAPITAL SOCIAL DIRECTA O INDIRECTAMENTE

Tipo de Documento

No Iden ficación

Nacionalidad

Nombre Completo

%

TIN

GIIN

C.C 

C.E 

NIT 

PASPOR.

NUIP

OTRO

C.C 

C.E 

NIT 

PASPOR.

NUIP

OTRO

C.C 

C.E 

NIT 

PASPOR.

NUIP

OTRO

C.C 

C.E 

NIT 

PASPOR.

NUIP

OTRO

C.C 

C.E 

NIT 

PASPOR.

NUIP

OTRO

*Si los espacios no son suficientes anexar lista de los principales socios, accionistas y/o asociados con participación superior al 5% del capital social, indicando el número de documento 

de identidad, nacionalidad, nombre completo, porcentaje de participación, GIIN si aplica y TIN si aplica, firmado por representante legal o revisor fiscal.

¿Tiene obligaciones tributarias en otro(s) país(es) distintos de Colombia? SI      NO 

Si la respuesta es positiva por favor indica el país(es)                                                                      e incluir el NIT(numero de identificación tributaria) o numero de identificación 

equivalente de cada uno:                                                                               .

Con la firma de esta solicitud certifico en mi calidad de Representante Legal que en mi conocimiento debidamente informado, la sociedad SI      o NO      tiene accionistas que individual o conjuntamente 

tengan el 10% o más del capital social y que sean nacionales y/o residentes de un país extranjero para fines tributarios distintos de los informados en este numeral.


 

 

 

REFERENCIAS COMERCIALES PROVEEDORES Y/O CLIENTES

NIT

Nombre Establecimiento

Dirección

Ciudad

Teléfono

INFORMACIÓN FINANCIERA

DECLARACIÓN DE ORIGEN Y DESTINO DE FONDOS

Fecha de Corte 

DD/MM/AAAA 

 

Total Ingresos Mensuales 

Total Egresos Mensuales

Total Ac

Total Pasivo

Ingresos no Operacionales Mensuales 

 

Descripción ingresos no Operacionales 

Nombre del Cliente/Rep. Legal

Firma del cliente/Rep. Legal

Documento de Iden

 No.: 

(No se acepta firma de apoderado)

Nombre e

Tipo de Producto

Número

Sucursal

Teléfono

¿Posee productos en moneda extranjera?      Si  

No

 

En

Tipo de producto

País/Ciudad

Moneda

Número

Monto

Describa el 

 de operaciones en moneda extranjera que normalmente realiza

 

Importación 

Exportación

Transferencias 

Prestamos  

Pago de Servicios 

Otra 

 

REFERENCIAS FINANCIERAS

FIRMA Y HUELLA DEL REPRESENTANTE LEGAL

HUELLA DACTILAR

ÍNDICE DERECHO

Página 2/3

Bajo gravedad de juramento manifiesto que todos los datos consignados en este formulario son ciertos y en constancia de ello, firmo y registr

con

ado):

Formulario Conocimiento del Cliente

Persona Jurídica

FTCR03 

AUTORIZACIÓN, REPORTE Y CONSULTA A LAS CENTRALES DE RIESGO - AUTORIZACIÓN EXPRESA PARA REPORTAR, CONSULTAR Y COMPARTIR INFORMACIÓN 

CONTENIDA EN LAS BASES DE DATOS FINANCIERA, CREDITICIA, COMERCIAL, DE SERVICIOS Y LA PROVENIENTE DE OTROS PAISES

1.Autorizo en nombre propio y/o en representación de la persona jurídica que represento y/o en mi calidad de miembro del Consorcio y/o Unión Temporal, expresa e irrevocablemente a FIDUCOLDEX, libre 

y voluntariamente, para que reporte a la CIFIN, o a cualquier otro operador y/o fuente de información legalmente establecido, toda la información referente al comportamiento como cliente que se 

relacione con el nacimiento, ejecución, modificación, liquidación y/o extinción de las obligaciones que se deriven del Contrato de Fiducia Mercantil o Encargo Fiduciario si a ello hay lugar, a suscribirse con  

FIDUCOLDEX;  información que podrá reflejarse en las bases de datos de la CIFIN o de cualquier otro operador y/o fuente de información legalmente establecido. La permanencia de la información estará 

sujeta a los principios, términos y condiciones consagrados en la Ley 1266 de 2008, Ley 1581 de 2012 y demás normas que la modifiquen, aclaren o reglamenten. Así mismo, el abajo firmante en la calidad 

indicada o quien hiciere sus veces, autoriza expresa e irrevocablemente a la FIDUCIARIA, para que consulte toda la información financiera, crediticia, comercial, de servicios y la proveniente de otros países, 

atinente a las relaciones comerciales que tenga con el sistema financiero, comercial y de servicios, o de cualquier sector, tanto en Colombia como en el exterior, con sujeción a los principios, términos y 

condiciones consagrados en la Ley 1266 de 2008, Ley 1581 de 2012 y demás normas que la modifiquen, aclaren o reglamenten. 

PARÁGRAFO: La presente autorización se extiende para que FIDUCOLDEX pueda compartir o circular información que corresponda al desarrollo de las actividades del FIDEICOMITENTE (del cliente y/o al 

desarrollo de las actividades adelantadas por la persona jurídica y/o natural miembro de la Unión Temporal y/o Consorcio, cuando a ello hay lugar), con terceros, bien sea que éstos ostenten la condición 

de fuentes de información, operadores de información o usuarios, con quienes el FIDEICOMITENTE (cliente y/o la persona jurídica o natural miembro del Consorcio y/o Unión Temporal) tenga vínculos 

jurídicos de cualquier de cualquier naturaleza, con sujeción a los principios, términos y condiciones consagrados en la Ley 1266 de 2008, Ley 1581 de 2012 y demás normas que la modifiquen, aclaren o 

reglamenten.

2. Autorizo de manera irrevocable a FIDUCOLDEX o a quien represente sus derechos para procesar la información y documentación relacionada con nuestros productos, estados de cuenta, saldos y 

movimientos, información financiera y comercial, comportamiento financiero y manejo de productos, ingresos, deducciones origen de recursos, accionistas y personas relacionadas o vinculadas, 

administradores y directivos, a su consolidación con la información de otras instituciones financieras nacionales o extranjeras vinculadas o no con FIDUCOLDEX, y para su reporte o suministro a las autorida-

des y agencias nacionales o extranjerizas para fines legales y/0 fiscales, de inspección, supervisar, cumplimiento y verificación de acuerdos internacionales y gubernamentales o acuerdos suscritos por 

FIDUCOLDEX y/o sus vinculadas, en desarrollo de los mecanismos previstos en la ley.

Quien suscribe la presente solicitud, obrando en nombre propio y/o en representación de la persona jurídica que representa, de manera voluntaria y dando certeza de que todo lo aquí consignado 

es cierto, realiza la siguiente declaración de fuentes de fondos a FIDUCOLDEX, con el propósito de que se pueda dar cumplimiento a lo señalado al respecto en la Circular Externa 029 de 2014 expedida 

por la Superintendencia Financiera de Colombia; en el Estatuto Orgánico del Sistema Financiero - Ley 1474 de 2011 "estatuto anticorrupción”:

1. Que los recursos que entregué y entregaré a FIDUCOLDEX provienen de las siguientes fuentes (detalle, ocupación, profesión, negocio, etc.):___________________________________________ 

Que estos bienes no provienen de ninguna actividad ilícita contemplada en el Código Penal Colombiano (Ley 599 de 2000 o cualquier norma que lo adicione, complemente o modifique) 

3. No admitiré que terceros adicionen recursos a mi (s) fideicomiso (s) con fondos provenientes de actividades ilícitas contempladas en el Código Penal Colombiano (Ley 599 de 2000 o cualquier norma 

que lo adicione, complemente o modifique), ni efectuaré transacciones destinadas a tales actividades o en favor de personas relacionadas con las misma.

4. Así mismo declaro que los recursos que recibo por parte de FIDUCOLDEX, se destinaran a actividades licitas.

5. Informaré inmediatamente cualquier circunstancia que modifique la presente declaración, una vez tenga conocimiento de la misma.

6. Cuando a ello haya lugar, autorizo a FIDUCOLDEX a dar inicio a la liquidación del (los) Contrato (s) que me vincule (n) con FIDUCOLDEX en el caso de infracción de cualquiera de los numerales 

anteriores o en el eventual caso de que por aplicación de normas sancionadas con  posterioridad a la firma de este documento se modifiquen las declaraciones por mi efectuadas, eximiendo por lo 

tanto a FIDUCOLDEX de toda responsabilidad que se derive por información errónea, falsa o inexacta que yo hubiere proporcionado en este documento, o de la violación del mismo. 

7. Me comprometo y obligo a actualizar al menos una vez cada año los datos e información que fueren requeridos por FIDUCOLDEX. 

Declaro:

·Que he recibido copia del prospecto y del reglamento del Fondo de Inversión Colectiva,

·Que he recibido suficiente asesoría respecto de la inversión a realizar, y

·Que conozco el perfil de riesgo del Fondo de Inversión Colectiva y los asociados a la inversión.

DECLARACION DE FONDOS DE INVERSION COLECTIVA - ESPACIO EXCLUSIVO CLIENTE FIC

dad


Autorización previa de cons ución expedida por la autoridad competente para aquellas en

es que por disposición legal lo requieran, si aplica.

Fotocopia del número de iden ficación (RUT-NIT).

ficado de existencia y representación legal (no mayor a 30 días de expedido).

Fotocopia de documento de iden

d del Representante legal y  firmas autorizadas al 150%.

Fotocopia declaración de renta del úl

o periodo gravable.

Estad

Test de clasificación inversionista para producto FIC

FTAR13 Auto-declaración para entidades NO financieras NO estadounidenses.

En caso de tener NIT (Numero de Identificación Tributaria) en otro país, anexar copia del documento donde conste.

os financieros cer ficados por contador público o revisor fiscal de los dos

os años.

ación de Revisor Fiscal o Contador si es exento al Gravamen a los Movimientos Financieros.

ado de libertad y tradición del bien a entregar en fideicomiso, si se requiere, con fecha de expedición no mayor a 30 días.

DOCUMENTOS SOPORTE PARA ORIGEN DE FONDOS Y OTRAS ACTIVIDADES

DOCUMENTOS ANEXOS

Página 3/3

ANEXOS ESPECIALES PARA ENTIDADES ESTATALES

ado de disponibilidad presupuestal

Documentos de acreditación personería jurídica

Acta de posesión del Representante Legal

Póliza de manejo de acuerdo con la Contraloría General

ARRENDAMIENTOS

VENTA DE INMUEBLES

HERENCIAS

SERVICIO DE

TRANSPORTE PÚBLICO

AHORROS

Fotocopia del contrat

ado de libertad y tradición del inmueble

Fotocopia de promesa de vent

ado de tradición del inmueble

Fotoc

alor

a y fotocopia de los extractos banc

meses.

Escritura pública de sucesión o sentencia judicial de sucesión.

Fotocopia de la tarjeta de propiedad del v

ado original de la vinculación con la empresa de transportes del

contratante.

Departamento

Observaciones

Firma

Fecha

Hora

Fecha

Hora

DD/MM/AAAA

DD/MM/AAAA

Valor Recursos

La información aportada por el cliente es consistente con los resultados de la entrevista

SI

NO

ESPACIO EXCLUSIVO PARA LA FIDUCIARIA

DD/MM/AAAA

dad

ENTREVISTA PRESENCIAL

TELEFÓNICA

Fecha

Hora

Ciu

Nombre Funcionario

VERIFICACIÓN DE INFORMACIÓN

Referencia

Comercial

Referencia

Financiera

Observaciones

Nombre Completo Funcionario Confirma

Firma Funcionario Confirma

Observaciones

Formulario Conocimiento del Cliente

Persona Jurídica

FTCR03 



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Firma del reclamante (adjuntar copia dni y copia de la representación si es persona jurídica)


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