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Formulario conocimiento del cliente persona natural

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Maneja Recursos Públicos 

Si  

No

Funcionario Público

Si  

No

Declarante de Renta

Si  

No

Código CIIU

Formulario Conocimiento del Cliente

Persona Natural

FTCR03 

vidad económica de la empresa   

Tecnología 

Comercial 

Gobierno

Industrial

Servicios 

Exportaciones

Financiera 

Ener

 

Agrícola 

Transporte 

Otra

 Cúal

DATOS GENERALES

INFORMACIÓN ACTIVIDAD ECONÓMICA

INFORMACIÓN FINANCIERA

SOLO PARA INDEPENDIENTES O EMPLEADO SOCIO

Primer Nombre

Segundo Nombre

Primer Apellido

Segundo Apellido

Universitario

Posgrado

Bachillerato

Primaria

Técnico

Ninguno

Propia

Familiar

Arrendada

Vivienda

Departamento

Ciudad de residencia

Celular

Nivel de estudios 

Correo Electrónico

Dirección Residencia

Soltero

Casado

Divorciado

Unión Libre

Viudo

Estado Civil

Personas a cargo

Número de hijos

Estudios Universitarios-Técnicos

Estudios Posgrado

Teléfono Residencia

Ciudad

Teléfono - Ext.

Departamento

Dirección Empresa o Negocio

Cargo Actual

Fecha Vinculación

País

Códig

Ventas anuales

No. de empleados

*Descripción Otros Ingresos

*Descripción Otros Egresos

*Descripción Otr

os

*Descripción Otros Pasivos

Fecha de Cons

Tipo de Sociedad

Primer Nombre

Segundo Nombre

Primer Apellido

Segundo Apellido

Tipo de Iden

ación  C.C.

C.E.

Pasaporte

R.C.

Carné Diplomá o 

NUIP

Otro 

Cuál 

No Iden

ación

Nacionalidades

 

Ocupación:

Asalariado 

Estudiante

Hogar

Profesional Independiente

Ren sta

Otro

Cuál

Pensionado

Socio

Empleado-Socio

Nombre Empresa o Negocio donde Desarrolla su A

idad

NIT.

Comerciante

Ganadero

Empleado Público

Página 1/3

Ingresos Mensuales

Salario

Honorarios

Arriendos

Comisiones

Otros Ingresos*

Total Ingresos

Ahorros

Inversiones

Vehículos

Propiedades

Otr

os*

Tot

os

Saldo Hipoteca

Tarjetas Crédito

Deuda Vehículos

Deuda terceros

Otros Pasivos*

Gastos Familiares

Total Pasivos

Arriendos

Cuota Vehículo

Cuota Vivienda

Otros Egresos*

Total Egresos

Egresos Mensuales

os

Pasivos

PRODUCTO FIDUCIARIO

ESPACIO EXCLUSIVO ADQUIRENTE INMOBILIARIO

Administración 

Garan

Inmobiliario

Inversión

Fiducia Pública

VIS 

Otro 

Cuál 

Bienes Entregados en Fiducia

Inmueble 

Clase de Cliente:

Mueble 

Descripción

Iden

ación

Fideicomitente

Constructor

Nombre Proyecto 

Dirección Proyecto

Numero inmueble

Valor

Adquirente Inmobiliario

Beneficiario 

Tradente 

Acreedor

Cons tuyente 

Cliente Inversionista

Cesionario 

Receptor Inversión Fondo Capital Privado

Proveedor 

Otro 

DD/MM/AAAA

DD/MM/AAAA

DATOS CÓNYUGE

Fecha Diligenciamiento

DD/MM/AAAA

IMPORTANTE: Tenga en cuenta las siguientes recomendaciones:    

1.  Diligencie todos los espacios del formulario, en los casos en los que la información solicitada no aplique anule los espacios con una linea o con el texto NO APLICA .

2.  Anexe toda la información solicitada en el campo de documentos anexos.    

3.  Para el caso de extranjeros se deberá anexar los documentos soportes apos

por el ente correspondiente.

País de Residencia

¿Cuenta con otras nacionalidades?       

Nacionalidad

SI          NO 

 Si marcó SI indique cuál o cuáles:

Tipo de Iden

ación: 

Carné Diplomá o

 

 

Otro

No. Iden ficación

Lugar de Expedición Documento 

DD/MM/AAAA

Fecha de Nacimiento

DD/MM/AAAA

Ciudad de Nacimiento

País de Nacimiento

 

Cuál

Residente colombiano

Si

No

C.C. 

C.E.

Pasaporte

R.C.

Fecha de Expedición 

NUIP

4. Para el caso de uniones temporales y/o consorcios, los documentos deben ser diligenciados por cada una de las personas que lo conformen junto con TODOS los anexos requeridos. 

5. Las firmas autorizadas y/o apoderados deben diligenciar el formulario de conocimiento de firmas autorizadas y apoderados, anexando la fotocopia del documento de identificación ampliada al 150%.

Fondos de Inversión Colectiva FIC

Inversionista Profesional


Nombre e

Tipo de Producto

Número

Sucursal

Teléfono

Manifiesta realizar operaciones en moneda extranjera

Si  

No

 

En

Tipo de producto

País/Ciudad

Moneda

Número

Monto Promedio

Describa el 

 de operaciones en moneda extranjera que normalmente realiza

 

Importación 

Exportación

Transferencias 

Prestamos  

Pago de Servicios 

Otra 

REFERENCIA  FINANCIERA

Página 2/3

FIRMA Y HUELLA

HUELLA DACTILAR ÍNDICE DERECHO

Nombres y Apellidos completos

Tipo de iden ficación: 

Número iden ficación:

Nota: No se acepta firma de apoderado.

Firma

REFERENCIA PERSONAL (No debe ser familiar ni vivir con el cliente y debe ser localizable en el horario laboral)

Primer Nombre

Segundo Nombre

Primer Apellido

Segundo Apellido

Dirección

Ciudad / Depto. / País

Relación

Teléfono Fijo - Extensión

 

 

 

DECLARACIÓN DE ORIGEN Y DESTINO DE FONDOS

 

2. Autorizo de manera irrevocable a FIDUCOLDEX o a quien represente sus derechos para procesar la información y documentación relacionada con nuestros productos, estados de cuenta, 

saldos  y  movimientos,  información  financiera  y  comercial,  comportamiento  financiero  y  manejo  de  productos,  ingresos,  deducciones,  origen  de  recursos,  accionistas  y  personas 

relacionadas o vinculadas, administradores y dir

os, a su consolidación con la información de otras ins

financieras nacionales o extranjeras vinculadas o no con FIDUCOLDEX, 

y para su reporte o suministro a las autoridades y agencias nacionales o extranjeras para fines legales y/o fiscales, de inspección, supervisión, cumplimiento y verificación de acuerdos 

internacionales gubernamentales o acuerdos suscritos por FIDUCOLDEX y/o sus filiales, en desarrollo de los mecanismos previstos en la ley.

MANIFESTACIÓN DE INFORMACIÓN TRIBUTARIA EN OTROS PAÍSES

Formulario Conocimiento del Cliente

Persona Natural

a) Soy persona de EE.UU. 

                            Si indico "Si"por favor indique el Tax Iden

a

Number (TIN), 

que es igual al 

númer de seguridad social 

b) Con la firma de este formulario

c) 

Estos países son:

(Social Security Number) el cual es:

Si

No

o que no soy nacional ni residente de algún país dis to de Colombia. Si

No

Si

No

FTCR03 

AUTORIZACIÓN, REPORTE Y CONSULTA A LAS CENTRALES DE RIESGO.- AUTORIZACIÓN EXPRESA PARA REPORTAR, CONSULTAR Y COMPARTIR INFORMACIÓN CONTENIDA 

EN LAS BASES DE DATOS FINANCIERA, CREDITICIA, COMERCIAL, DE SERVICIOS Y LA PROVENIENTE DE OTROS PAISES

1.Autorizo en nombre propio y/o en representación de la persona jurídica que represento y/o en mi calidad de miembro del Consorcio y/o Unión Temporal, expresa e irrevocablemente a FIDUCOLDEX, 

libre y voluntariamente, para que reporte a la CIFIN, o a cualquier otro operador y/o fuente de información legalmente establecido, toda la información referente al comportamiento como cliente que 

se relacione con el nacimiento, ejecución, modificación, liquidación y/o extinción de las obligaciones que se deriven del Contrato de Fiducia Mercantil o Encargo Fiduciario si a ello hay lugar, a suscribir-

se con  FIDUCOLDEX;  información que podrá reflejarse en las bases de datos de la CIFIN o de cualquier otro operador y/o fuente de información legalmente establecido. La permanencia de la informa-

ción estará sujeta a los principios, términos y condiciones consagrados en la Ley 1266 de 2008, Ley 1581 de 2012 y demás normas que la modifiquen, aclaren o reglamenten. Así mismo, el abajo 

firmante en la calidad indicada o quien hiciere sus veces, autoriza expresa e irrevocablemente a la FIDUCIARIA, para que consulte toda la información financiera, crediticia, comercial, de servicios y la 

proveniente de otros países, atinente a las relaciones comerciales que tenga con el sistema financiero, comercial y de servicios, o de cualquier sector, tanto en Colombia como en el exterior, con 

sujeción a los principios, términos y condiciones consagrados en la Ley 1266 de 2008, Ley 1581 de 2012 y demás normas que la modifiquen, aclaren o reglamenten. 

PARÁGRAFO: La presente autorización se extiende para que FIDUCOLDEX pueda compartir o circular información que corresponda al desarrollo de las actividades del FIDEICOMITENTE (del cliente y/o 

al desarrollo de las actividades adelantadas por la persona jurídica y/o natural miembro de la Unión Temporal y/o Consorcio, cuando a ello hay lugar), con terceros, bien sea que éstos ostenten la 

condición de fuentes de información, operadores de información o usuarios, con quienes el FIDEICOMITENTE (cliente y/o la persona jurídica o natural miembro del Consorcio y/o Unión Temporal) 

tenga vínculos jurídicos de cualquier de cualquier naturaleza, con sujeción a los principios, términos y condiciones consagrados en la Ley 1266 de 2008, Ley 1581 de 2012 y demás normas que la 

modifiquen, aclaren o reglamenten.

Con obligaciones tributarias en ese país? 

Soy nacional y/o residente y tengo obligaciones tributarias con países distintos a Colombia.

Quien suscribe la presente solicitud, obrando en nombre propio y/o en representación de la persona jurídica que representa, de manera voluntaria y dando certeza de que todo lo aquí consignado 

es cierto, realiza la siguiente declaración de fuentes de fondos a FIDUCOLDEX, con el propósito de que se pueda dar cumplimiento a lo señalado al respecto en la Circular Externa 029 de 2014 

expedida por la Superintendencia Financiera de Colombia; en el Estatuto Orgánico del Sistema Financiero - Ley 1474 de 2011 "estatuto anticorrupción”:

1. Que los recursos que entregué y entregaré a FIDUCOLDEX provienen de las siguientes fuentes (detalle, ocupación, profesión, negocio, etc.):

2. Que estos bienes no provienen de ninguna actividad ilícita contemplada en el Código Penal Colombiano (Ley 599 de 2000 o cualquier norma que lo adicione, complemente o modifique) 

3. No admitiré que terceros adicionen recursos a mi (s) fideicomiso (s) con fondos provenientes de actividades ilícitas contempladas en el Código Penal Colombiano (Ley 599 de 2000 o cualquier 

norma que lo adicione, complemente o modifique), ni efectuaré transacciones destinadas a tales actividades o en favor de personas relacionadas con las misma.

4. Así mismo declaro que los recursos que recibo por parte de FIDUCOLDEX, se destinaran a actividades licitas.

5. Informaré inmediatamente cualquier circunstancia que modifique la presente declaración, una vez tenga conocimiento de la misma.

6. Cuando a ello haya lugar, autorizo a FIDUCOLDEX a dar inicio a la liquidación del (los) Contrato (s) que me vincule (n) con FIDUCOLDEX en el caso de infracción de cualquiera de los numerales 

anteriores o en el eventual caso de que por aplicación de normas sancionadas con  posterioridad a la firma de este documento se modifiquen las declaraciones por mi efectuadas, eximiendo por lo 

tanto a FIDUCOLDEX de toda responsabilidad que se derive por información errónea, falsa o inexacta que yo hubiere proporcionado en este documento, o de la violación del mismo. 

7. Me comprometo y obligo a actualizar al menos una vez cada año los datos e información que fueren requeridos por FIDUCOLDEX. 

Declaro:

- Que he recibido copia del prospecto y del reglamento del Fondo de Inversión Colectiva,

- Que he recibido suficiente asesoría,

- Que conozco el perfil de riesgo del Fondo de Inversión Colectiva y los asociados a la inversión.

DECLARACION DE FONDOS DE INVERSION COLECTIVA - EXCLUSIVO CLIENTES FIC


DD/MM/AAAA

DD/MM/AAAA

DD/MM/AAAA

Certificación laboral no mayor a 30 días o comprobantes de nómina de los tres últimos meses o copia del certificado

de ingresos y retenciones + declaración de renta si es declarante.

Certificado de pensión o desprendibles de pago de los últimos tres meses + declaración de Renta si es declarante.

EMPLEADO

PENSIONADOS

PROFESIONAL IDEPENDIENTE

RENTISTA

S

TODOS

OCIOS

DOCUMENTACIÓN ANEXA REQUERIDA

ESPACIO  EXCLUSIVO PARA LA FIDUCIARIA

ENTREVISTA PRESENCIAL

TELEFÓNICA

VERIFICACIÓN DE INFORMACIÓN

Fecha

Si

Hora

Ciudad

Nombre Funcionario que realiza la visita

Persona Públicamente

Expuesta:

Observaciones

Firma

Referencia

Personal

Referencia

Financiera

Fecha

Hora

Observaciones

Fecha

Hora

Observaciones

Nombre Completo Funcionario Confirma

Firma Funcionario Confirma

Página 3/3

No

De ser una persona públicamente expuesta:  Nombre  y firma del funcionario que autoriza su vinculación:

La información aportada por el cliente es consistente 

con los resultados de la entrevista SI

NO

Formulario Conocimiento del Cliente

Persona Natural

OTROS DOCUMENTOS SOPORTES DE ORIGEN DE RECURSOS Y OTRAS ACTIVIDADES

ARRENDAMIENTOS

VENTA DE INMUEBLES

HERENCIAS

SERVICIO DE

TRANSPORTE PÚBLICO

AHORROS

Fotocopia del contrato o certificado de libertad y tradición del inmueble.

Fotocopia de promesa de venta o certificado de tradición del inmueble.

Fotocopia de los extractos bancarios de los últimos tres meses o certificado emitido por la entidad financiera.

Escritura pública de sucesión o sentencia judicial de sucesión.

Fotocopia de la tarjeta de propiedad del vehículo + certificado original de la vinculación con la empresa de transportes 

del contratante.

FTCR03 

Valor de Recursos

-Para todos los casos fotocopia del documento de identificación al 150% de ampliación.

 -Test de clasificación inversionista para producto FIC.

Constancia de Horarios o Certificaciones de contratos no mayor a 30 días calendario indicando vigencia y tipo de 

servicio o  constancia de comisiones o certificado de inversiones o contratos de arrendamiento o extractos bancarios 

de los últimos tres meses o certificación firmada por contador público o estados financieros certificados + declaración 

de renta si es declarante Nota: Si presenta estados financieros o certificación de contador, debe anexar copia de la 

tarjeta profesional del contador legible.

Certificado de existencia y representación legal o documento donde conste la calidad de socio + extractos bancarios de 

los ultimos tres meses + declaración de renta si es declarante

FTAE15 Auto-declaración para personas naturales NO estadounidenses. Este formato certifica que la persona está 

excenta de pagar impuestos en Estados Unidos. NOTA: Este formato deberá adjuntarse cuando la persona natural 

tenga indicios de ser una persona de Estados Unidos.

Si la persona es de Estados Unidos, deberá diligenciar un formulario W9.



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