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Itaú Unibanco Holding S.A. – Formulario de Referencia 2010                                                                                                       276 

 

 

19.4. Proporcionar otras informaciones que el emisor considere relevantes. 

 

 

 

 


  

Itaú Unibanco Holding S.A. – Formulario de Referencia 2010                                                                                                       

 

 277 

ÍTEM 20 – POLÍTICA DE NEGOCIACIÓN DE VALORES MOBILIARIOS 

20.1.  Indicar  si  el  emisor  adoptó  política  de  negociación  de  valores  mobiliarios  de  su  emisión  por  los 

accionistas controlantes, directos o indirectos, directores, miembros del consejo de administración, del 

consejo fiscal y de cualquier organismo con funciones técnicas o de consulta, creado por disposición 

estatutaria, e informar: 

 

El emisor está sujeto a las reglas establecidas en la Instrucción CVM nº 358/02, modificada, en lo que 

se  refiere  a  la  negociación  de  valores  mobiliarios  emitidos  por  él.  Por  otra  parte,  aunque  nunca  haya  sido 

obligatorio, desde 2002 decidimos adoptar una política en este sentido, lo que dio como resultado reglas más 

restrictivas,  si  cabe,  que  las  exigidas  por  el  propio  regulador.  El  emisor  también  cuenta  con  un  equipo  de 

compliance interno cuyas  actividades comprenden  el monitoreo de  las transacciones efectuadas por quien se 

haya adherido a la política con valores mobiliarios de su emisión.  

 

Además, el emisor cuenta  con un Comité de Divulgación  y  Negociación (oriundo de  la  unificación, en 

2006,  del  Comité  de  Divulgación  y  del  Comité  de  Negociación,  ambos  creados  en  2002),  cuya  función 

primordial es la de administrar las políticas de divulgación y negociación, aprobadas el 10.08.2009. 

 

Cabe  recalcar  que  además  de  la  regulación  de  la  política  y  la  estructura  interna,  algunas  áreas  del 

emisor,  por  tener  acceso  a  informaciones  de  clientes,  cuentan  con  políticas  incluso  más  específicas  y 

restrictivas  con  el  fin  de  garantizar  que  los  empleados  no  hagan  uso  de  informaciones  privilegiadas  para 

obtener ventajas particulares (insider trading). 

 

a) Fecha de aprobación  

 

La actual Política de Negociación de Valores Mobiliarios se creó en 2002, pero sus términos se revisan 

continuamente  para  asegurar  que  se  mantienen  dentro  de  las  líneas  marcadas  para  llevar  a  cabo  un  mejor 

gobierno corporativo. El último cambio tuvo lugar el 10.08.2009. 

 

b) Personas vinculadas 

 

Las  personas  vinculadas  son:  (i)  los  accionistas  controlantes,  directos  o  indirectos,  directores, 

miembros del Consejo de Administración, del Consejo Fiscal y de cualquier organismo con funciones técnicas o 

consultivas, creados por disposición  estatutaria; (ii) los miembros de organismos estatutarios de empresas en 

las que el emisor sea el único controlante; (iii) los administradores que se desvinculen de la administración del 

emisor o de la administración de empresas en las que el emisor sea el único controlante, durante un plazo de 

seis  meses  contados  a  partir  de  la  fecha  de  la  desvinculación;  (iv)  cualquiera  que,  en  virtud  de  su  cargo, 

función o posición en el emisor, su controlante, sus controladas o vinculadas, conozca  información relevante; 

(v)  aquellos  que  tengan  relación  comercial,  profesional  o  de  confianza  con  el  emisor,  tales  como  auditores 

externos, analistas de valores mobiliarios, consultores e instituciones integrantes del sistema de distribución; y 

(vi)  el  cónyuge  o  compañero  y  cualquier  otro  dependiente  incluido  en  la  declaración  anual  del  impuesto  de 

renta de las personas impedidas de negociar indicadas en los ítems "i", "ii" e "iii". Además, se equiparan a las 

personas  impedidas  de  negociar:  (x)  sus  administradores  de  cartera  y  los  fondos  de  inversión,  sociedades  u 

otras instituciones o entidades de las que las personas impedidas de negociar sean los únicos socios cuotistas 

o  accionistas  o  en  las  que  puedan  influir  en  las  decisiones  de  negociación;  (y)  cualquier  persona  jurídica 

controlada directa o indirectamente por las personas impedidas de negociar; y (z) cualquier persona que haya 

tenido  acceso  a  información  relativa  al  acto  o  hecho  relevante  por  medio  de  cualquiera  de  las  personas 

impedidas de negociar. Disponemos también de equipos de compliance que, junto con los directores de cada 

área, identifican a las personas que deben someterse a la política en función de su área o de las informaciones 

a  las  que  hayan  tenido  acceso.  Esas  personas  pasan  a  registrarse  en  un  sistema  específico,  el  cual  tiene 

identificadas, actualmente, a cerca de 7.000 (siete mil) personas (entre adherentes estatutarios, sus familiares 

y colaboradores con acceso a informaciones). 

 

c) Principales características 

 

La  política  de  negociación  se  administra  por  medio  del  Comité  de  Divulgación  y  Negociación,  cuya 

actuación  abarca  una  serie  de  acciones  internas  destinadas  a  mejorar  el  flujo  de  información  y  velar  por  la 

conducta ética de sus administradores y colaboradores signatarios de las políticas, con el fin de: (i) asegurar la 

transparencia,  la  calidad,  la  igualdad  y  la  seguridad  de  las  informaciones  prestadas  a  los  accionistas, 

inversores, prensa, autoridades gubernamentales y a los demás agentes del mercado de capitales (ii) observar 

y aplicar los criterios establecidos en nuestras políticas con el fin de que nuestros administradores, accionistas, 

controlantes  y  empleados,  así  como  terceros  que  tengan  relación  profesional  o  de  confianza  con  el  emisor, 

observen  modelos  éticos  y  legales  en  la  negociación  de  valores  mobiliarios  del  emisor,  o  de  valores  a  ellos 

referenciados; (iii) evaluar las directrices  y  los procedimientos de nuestra política de negociación  y los que  se 

deberán  observar  en  la  divulgación  de  acto  o  hecho  relevante  y  mantener  sigilo  de  tales  informaciones, 



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