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Informe de responsabilidad social corporativa de scotiabank 2011

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Informe de RSC de 

2011

 – Scotiabank

5

La Junta Directiva es responsable de la integridad de los controles 

internos y el cumplimiento de las leyes, y del mantenimiento del 

Programa de Prevención de Lavado de Dinero y del Financiamiento 

de Actividades Terroristas.

El Oficial en Jefe de Medidas Preventivas contra el Lavado de 

Dinero de Scotiabank, quien está bajo la supervisión de la Alta 

Dirección y Junta Directiva, implementa y mantiene el Programa de 

Cumplimiento de Medidas Preventivas contra el Lavado de Dinero y 

el Financiamiento de Actividades Terroristas.

Ron King, Oficial en Jefe de Medidas Preventivas contra el Lavado 

de Dinero de Scotiabank, explicó que los empleados de toda la 

organización están motivados para implementar los programas 

y políticas sobre medidas preventivas contra el lavado de dinero. 

“En primer lugar y lo más importante es que cumplir con la ley es 

un requisito reglamentario. Pero quizás lo más importante aún es 

que dichos programas y políticas están alineados con los valores 

esenciales del Banco. Los empleados de Scotiabank consideran al 

cumplimiento legal como una causa de alta relevancia.”

En calidad de banco con operaciones en más de 55 países, el 

establecimiento de normas y la mejora de la concientización y del 

control es una tarea compleja. Todas las sucursales y subsidiarias 

deben cumplir las normas estrictas de Scotiabank, y también 

deben cumplir con todas las leyes y reglamentos aplicables de 

cada jurisdicción. King explicó que el Banco ha obtenido buenos 

resultados gracias a la centralización de la verificación de las 

operaciones en Canadá, lo cual ayuda a asegurar que la institución 

cumpla con todas las normas de manera eficiente, efectiva y 

equilibrada. “Es importante asegurarse de que nuestros procesos 

interfieran lo mínimo posible con las actividades de los clientes y 

empleados”, agregó.

Las actividades sobre prevención del lavado de dinero y el 

financiamiento de actividades terroristas de Scotiabank están 

vinculadas con dos prioridades globales: crecimiento sostenible y 

rentable de los ingresos y gestión y manejo prudente del riesgo. Una 

parte del crecimiento de los ingresos es asegurarse de que contamos 

con los productos y servicios que los clientes desean y necesitan. 

El grupo sobre medidas preventivas contra el lavado de dinero 

colabora con las líneas de negocios, a fin de asegurarse de que la 

institución cumpla con las obligaciones reglamentarias de la manera 

más eficiente posible con cada nuevo producto, servicio o canal de 

distribución.

La estrategia de gestión de riesgos de Scotiabank forma parte 

de la cultura del  Banco, especialmente al impedir y descubrir las 

actividades ilegales. “Contamos con una estrategia basada en los 

riesgos”, señaló King, quien agregó:”trabajamos diligentemente 

para identificar los riesgos y exposiciones al riesgo.”

ESTUDIO DE CASO: 

Medidas preventivas contra el lavado de dinero

Scotiabank, como parte de la comunidad financiera global que realiza negocios en todo el mundo, tiene el compromiso de prevenir el 

uso de nuestros productos, servicios y canales de distribución para facilitar las actividades ilegales. El Banco ha desarrollado políticas y 

procedimientos exhaustivos sobre las medidas preventivas contra el lavado de dinero y el financiamiento de actividades terroristas.

N. Ashleigh Everett – Presidenta, 

Comité de Gobierno Interno y 

Pensiones y 

John C. Kerr – Presidente, 

Comité de Recursos Humanos.

Michael J.L. Kirby – Presidente, 

Comité de Auditoría y de Revisión de 

Conducta, y

Allan C. Shaw – Presidente, Comité 

Ejecutivo y de Riesgo.

“El Banco 

ha obtenido buenos resultados

 gracias a la centralización de la 

verificación de las operaciones en Canadá, lo cual ayuda a asegurar que 

la institución 

cumpla con todas las normas

de manera eficiente, efectiva

 y 

equilibrada

.”

John T. Mayberry 

Presidente de la Junta Directiva



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