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Instrucciones generales aplicables a las entidades vigiladas

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PARTE III

MERCADO DESINTERMEDIADO



TÍTULO I

EMISORES DE VALORES



CAPÍTULO I: DEBERES Y RESPONSABILIDADES DE LOS EMISORES DE VALORES






CAPÍTULO II: REGLAS PARTICULARES DE EMISIÓN DE VALORES






CAPÍTULO III: EMISIÓN DE VALORES DE ENTIDADES VIGILADAS POR LA SFC






CAPÍTULO IV: OPERACIONES QUE REQUIEREN AUTORIZACIÓN DE LA SFC- CONTROLADOS EXCLUSIVOS






CAPÍTULO V: CÓDIGO PAÍS






CAPÍTULO VI: PRÁCTICAS INSEGURAS Y NO AUTORIZADAS


1. PRÁCTICAS ILEGALES, NO AUTORIZADAS E INSEGURAS DE LOS EMISORES DE VALORES

1.1. En relación con la representación de sus accionistas en las asambleas

1.2. Medidas correctivas y de saneamiento



CAPÍTULO VII: INSTRUCCIONES EN MATERIA DE PREVENCIÓN Y CONTROL DE LAVADO DE ACTIVOS Y DE LA FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO A LOS EMISORES NO VIGILADOS POR LA SFC





TÍTULO II

DISPOSICIONES ESPECIALES APLICABLES A LAS ACTIVIDADES Y ENTIDADES DEL MERCADO DE VALORES



CAPÍTULO I: REGLAS GENERALES






CAPÍTULO II: REGLAS DE INTERMEDIACIÓN EN EL MERCADO MOSTRADOR


1. DEFINICIONES

2. OBLIGACIÓN DE REGISTRO

2.1. Operaciones objeto de registro

2.2. Afiliación obligatoria a un sistema de registro de operaciones sobre valores

2.3. Requisitos para el afiliado a un sistema de registro de operaciones sobre valores

2.4. Plazo para reportar las operaciones ejecutadas

2.5. Reporte de las operaciones ejecutadas

2.6. Demostración de las condiciones de las operaciones

2.7. Procedimiento de reporte de las operaciones

2.8. Información mínima a reportar

2.9. Reglas particulares para operaciones repo, simultáneas y de transferencia temporal de valores

2.10. Proceso de complementación

2.11. Compensación y liquidación de operaciones registradas

2.12. Reporte de la hora de ejecución de las operaciones

2.13. Modificaciones y anulaciones de registros

3. TRANSPARENCIA EN LAS OPERACIONES OBJETO DE REGISTRO

3.1. Operaciones de crédito público y de manejo de deuda realizadas con la Nación

3.2. Momento de diseminación de la información de las operaciones objeto de registro

4. MANUALES Y PROCEDIMIENTOS RESPECTO DE OPERACIONES EN EL MERCADO MOSTRADOR

4.1. Cumplimiento de los deberes consagrados respecto de contrapartes que tengan la calidad de “clientes inversionistas”


5. RÉGIMEN APLICABLE AL REGISTRO DE OPERACIONES CON INSTRUMENTOS FINANCIEROS DERIVADOS Y CON PRODUCTOS ESTRUCTURADOS




TÍTULO III

SOCIEDADES COMISIONISTAS DE BOLSA DE VALORES



CAPÍTULO I: DISPOSICIONES ESPECIALES APLICABLES A LAS OPERACIONES DE LAS SOCIEDADES COMISIONISTAS DE BOLSA DE VALORES






CAPÍTULO II: LIBRO ELECTRÓNICO DE REGISTRO DE ÓRDENES Y PRINCIPIOS PARA EL PROCESAMIENTO DE ÓRDENES DE SOCIEDADES COMISIONISTAS DE VALORES


1. PRINCIPIOS A SEGUIR EN EL PROCESAMIENTO DE ÓRDENES

2. SISTEMA ELECTRÓNICO DE REGISTRO DE ÓRDENES SOBRE VALORES

2.1. Etapas para el tratamiento de órdenes

2.2. Manuales del LEO

2.3. Recepción de órdenes

2.4. Órdenes recibidas fuera del horario normal de operación

2.5. Contenido de la información en el LEO

2.6. Interrupciones del sistema de libro de órdenes

2.7. Ejecución de órdenes

2.8. Procesos operativos posteriores a la ejecución de órdenes

2.9. Consolidación de órdenes y fraccionamiento de operaciones

2.10. Vigencia de las órdenes

2.11. Cancelación o corrección de órdenes



CAPÍTULO III: SISTEMAS ELECTRÓNICOS DE RUTEO DE ÓRDENES






CAPÍTULO IV: FORMADORES DE LIQUIDEZ DEL MERCADO DE VALORES






TÍTULO IV

PROVEEDORES DE INFRAESTRUCTURA Y OTROS AGENTES



CAPÍTULO I: BOLSAS DE VALORES






CAPÍTULO II: SOCIEDADES CALIFICADORAS DE VALORES







CAPÍTULO III: SOCIEDADES ADMINISTRADORAS DE SISTEMAS DE NEGOCIACIÓN DE VALORES Y SISTEMAS DE REGISTRO DE OPERACIONES SOBRE VALORES






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