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CAPÍTULO IV: PROVEEDORES DE PRECIOS

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CAPÍTULO IV: PROVEEDORES DE PRECIOS






CAPÍTULO V: ENTIDADES CERTIFICADORAS DE PROFESIONALES DEL MERCADO DE VALORES






CAPÍTULO VI: CUSTODIOS DE VALORES











TÍTULO V

SISTEMA INTEGRAL DE INFORMACIÓN DEL MERCADO DE VALORES – SIMEV



CAPÍTULO I: REGISTRO NACIONAL DE VALORES Y EMISORES – RNVE






CAPÍTULO II: REGISTRO NACIONAL DE AGENTES DEL MERCADO DE VALORES - RNAMV






CAPÍTULO III: REGISTRO NACIONAL DE PROFESIONALES DEL MERCADO – RNPMV




___________________________________________________________



CAPÍTULO I: DISPOSICIONES GENERALES


DISPOSICIONES GENERALES



CAPÍTULO II: ESQUEMA PARA LA AUTORIZACIÓN DE FAMILIAS DE FONDOS DE INVERSIÓN COLECTIVA



  1. AUTORIZACIÓN FAMILIAS DE FONDOS DE INVERSIÓN COLECTIVA


  1. TIPOS DE FAMILIAS DE FONDOS DE INVERSIÓN COLECTIVA


2.1. Familia de fondos de inversión colectiva inscritos en el RNVE y en sistemas de cotización de valores del extranjero

2.2. Familia de FICs sobre valores inscritos en el RNVE, valores y fondos del extranjero








CAPÍTULO III: CONSTITUCIÓN Y ADMINISTRACIÓN DE FONDOS DE INVERSIÓN COLECTIVA Y FAMILIAS DE FONDOS DE INVERSIÓN COLECTIVA



1. ACREDITACIÓN DE REQUISITOS APLICABLES A LAS SOCIEDADES ADMINISTRADORAS DE FONDOS DE INVERSIÓN COLECTIVA


1.1. Infraestructura tecnológica y operativa suficiente para administrar el respectivo fondo de inversión colectiva, o la respectiva familia de fondos de inversión colectiva, o para realizar las actividades de gestión y distribución

1.2. Infraestructura administrativa, operativa y humana

1.3. Estructura de control interno

1.4. Códigos de buen gobierno corporativo

1.5. Sistema de gestión y administración de los riesgos

1.6. Mecanismos de cobertura

1.7. Acreditación de requisitos para actividades delegadas por la sociedad administradora

1.8. Custodia de valores

1.9. Contratación de intermediarios de valores


2. REQUISITOS DE AUTORIZACIÓN DE FICS Y FAMILIAS DE FICS


2.1. Contenido mínimo de los reglamentos

2.2. Contenido mínimo de la política de inversión

2.3. Suspensión de redención de participaciones por decisión de la junta directiva de la sociedad administradora o de la asamblea de inversionistas

2.4. Redención de participaciones

Tipos de Participación

2.5. FICs que inviertan en otros FICs o vehículos de inversión colectiva

2.6. Contenido mínimo de los prospectos

2.7. Contenido mínimo de las constancias de entrega de recursos

2.8. Contenido mínimo de los documentos, registros electrónicos o comprobantes representativos de las participaciones en los FICs cerrados

2.9. Contenido mínimo de los documentos, registros electrónicos o comprobantes representativos de las participaciones en los FICs abiertos

2.10. Fusión de FICs


3. OBLIGACIONES DE REVELACIÓN DE INFORMACIÓN


3.1. Extracto de cuenta

3.2. Ficha técnica

3.3. Publicación de información en Internet


4. INFORME DE RENDICIÓN DE CUENTAS DE LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA


4.1. Aspectos generales

4.2. Principios generales de revelación del informe de rendición de cuentas

4.3. Información de desempeño

4.4. Composición del portafolio

4.5. Estados financieros y sus notas

4.6. Evolución del valor de la unidad

4.7. Gastos


5. CÁLCULO DE LOS MONTOS DE SUSCRIPCIONES


5.1. Sociedades administradoras de FICs

5.2. Inversiones de capital en otras sociedades comisionistas de bolsas de valores, sociedades administradoras de inversión o sociedades fiduciarias


6. OPERACIONES DE REPORTO O REPO, SIMULTÁNEAS Y DE TRANSFERENCIA TEMPORAL DE VALORES, OPERACIONES DE DERIVADOS, Y OPERACIONES APALANCADAS


6.1. Operaciones autorizadas

6.2. Metodologías para medir la exposición de las operaciones de naturaleza apalancada




CAPÍTULO IV: GESTIÓN FONDOS DE INVERSION COLECTIVA



1. DELEGACIÓN DE LA ACTIVIDAD DE GESTIÓN DE FICS


1.1. Acreditación de requisitos por parte de quien ejerza la actividad como gestor del portafolio de FICs y familias de FICs

1.2. Gestor extranjero de portafolios




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