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La Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por los artículos 350, segundo y tercer párrafos y 417 de la Ley del Mercado de Valores, así como en lo previsto por los artículos 4, fracciones V y XXXVI, 16

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La Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por los artículos 350, segundo y tercer párrafos y 417 de la Ley del Mercado de Valores, así como en lo previsto por los artículos 4, fracciones V y XXXVI, 16, fracción I y 19 de la Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, y


C O N S I D E R A N D O


Que la información financiera que proporcionen las casas de bolsa a la Comisión, para efectos del ejercicio de sus funciones de vigilancia, debe ser consistente con los “Criterios de contabilidad para casas de bolsa” publicados en el Diario Oficial de la Federación el 26 de junio de 2006, cuyas disposiciones habrán de entrar en vigor el 1º de enero de 2007, ha resuelto expedir la siguiente:


RESOLUCIÓN POR LA QUE SE MODIFICAN LAS DISPOSICIONES DE CARÁCTER GENERAL APLICABLES A LAS CASAS DE BOLSA


ÚNICA.- Se ADICIONA un último párrafo a la fracción I del artículo 202; se REFORMA el listado de reportes regulatorios contenido en el artículo 201 y el segundo párrafo de la fracción I del artículo 202; se SUSTITUYE en su totalidad el Anexo 9 citado en el referido artículo 201, y se DEROGA la fracción III del artículo 202 de las “Disposiciones de carácter general aplicables a las Casas de Bolsa”, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 6 de septiembre de 2004 y modificadas mediante resoluciones publicadas en el propio Diario Oficial de la Federación los días 9 de marzo de 2005, 29 de marzo, 26 de junio de 2006, así como por las resoluciones expedidas por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores los días 9 y 29 de noviembre de 2006, aún en trámite de publicación en el citado medio, para quedar como sigue:


Artículo 201.-


Serie R01 Catálogo mínimo

A-0111 Catálogo mínimo


Serie R05 Cuentas por cobrar

A-0511 Cuentas por cobrar

B-0521 Desagregado de cuentas por cobrar


Serie R07 Impuestos diferidos

A-0711 Impuestos diferidos


Serie R10 Reclasificaciones

A-1011 Reclasificaciones en el balance general

A-1012 Reclasificaciones en el estado de resultados


Serie R12 Consolidación

A-1219 Balance general de la casa de bolsa con sus subsidiarias

A-1220 Estado de resultados de la casa de bolsa con sus subsidiarias


Serie R13 Estados financieros

A-1311 Estado de variaciones en el capital contable

A-1312 Estado de cambios en la situación financiera

B-1321 Balance general

B-1322 Estado de resultados


Serie R14 Información estadística

A-1413 Número de cuentas

A-1414 Número de empleados


Serie R18 Cuentas por pagar

A-1811 Acreedores diversos y otras cuentas por pagar

B-1821 Desagregado de acreedores diversos y otras cuentas por pagar




Artículo 202.-


I. …


La información relativa a las series R05, R10, R14 y R18, dentro de los veinte días naturales siguientes al de su fecha de cierre de mes. Adicionalmente y en el mismo plazo señalado, la serie R13, exclusivamente por lo que se refiere a los reportes B-1321 y B-1322 de dicha serie.


...


La información relativa a la serie R01, deberá proporcionarse dentro de los quince días del mes inmediato siguiente al de su fecha.


II. …


...


...


III. Se deroga. ”



T R A N S I T O R I O S


PRIMERO.- La presente Resolución entrará en vigor el día 15 de enero de 2007.


SEGUNDO.- A partir de la publicación de la presente Resolución, la Comisión pondrá a disposición de las casas de bolsa en el SITI, los formularios relativos los reportes regulatorios, así como sus correspondientes instructivos de llenado, contenidos en el Anexo 9 de las presentes disposiciones.


TERCERO.- Las casas de bolsa deberán presentar a esta Comisión los reportes a que se refieren las presentes disposiciones, con cifras o datos al 31 de enero de 2007, ajustándose a los plazos que para cada tipo de reporte se establece en el artículo 202 de estas disposiciones.


No obstante lo anterior, las casas de bolsa continuarán enviando hasta junio de 2007, la información relativa a la serie R01, dentro de los veinte días naturales siguientes al de su fecha de cierre de mes.


México, D.F. a 30 de noviembre de 2006


A t e n t a m e n t e

COMISIÓN NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES







Lic. Jonathan Davis Arzac

Presidente





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