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SUPERINTENDENCIA DE BANCOS 

TEXTO ACTUALIZADO DE NORMAS E  INSTRUCTIVOS

 

 

Entidades de 

Intermediación Financiera 

y Cambiaria

 

INSTRUCTIVO “CONOZCA SU CLIENTE”

Versión: 3ª. 

Fecha:07/09/2010  

Aprobado mediante Circular SB: No. 013/10 de fecha  07 de septiembre del año 2010.                                Página 11 de 35 

2.3. 

Documentación 

(Incluye Propietarios y Directivos)

 

 

•  Copia de los Estatutos Constitutivos de la Empresa. 

 

El cliente deberá remitir copia de cualquier cambio que se le 

haga a los Estatutos. Por ejemplo: 

a)  Cambio de directores  

b)  Cambio de nombre 

c)  Otorgamiento o revocación de poderes 

d)  Nuevos accionistas o adquirientes de acciones, etc. 

 

•  Acta o Resolución de la Junta Directiva o de Accionistas por 

medio de la cual autorizan  la apertura  de  la  cuenta,  designan 

los firmantes y otras disposiciones relativas a la cuenta. 

•  Copia del documento por medio del cual se le otorgó  la 

numeración del Registro Nacional de Contribuyente. 

•  Copias de las Cédulas de Identidad y Electoral de los Directores, 

Accionistas, Representantes Legales y cualquier otra persona que 

figure como firmante autorizado en la cuenta. 

•  Copias de los Estados Financieros Auditados de los últimos dos 

años o una Declaración Jurada de los niveles de ingresos del 

último año. 

 

Cuando   el   accionista   sea   una   persona   moral,   se   deberá  

requerir   copia   del documento   donde   consten   los   estatutos   de  

ésta,   los   cuales   deberán   estar registrados  debidamente  ante  las 

autoridades competentes y el acta en la que aparezca la 

aprobación de la relación accionaria existente. 

 

2.4. 

Verificación 

(incluye propietarios y  directivos)

 

 

 

•  Existencia de la Empresa 

a)  Verificar  su  ubicación  física  a  través  de  las  facturas  de  los  

servicios telefónico, eléctrico o de agua. 

b)  Llamar al (los) teléfono(s) del negocio. 

c)  Visitar la empresa, particularmente si es o se anticipa que sea 

un cliente: 

 

i.  Habitual 

ii. Que opere con transacciones cuantiosas 

iii. Que solicite financiamiento por un monto apreciable  

iv. Con características personales sospechosas 



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