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SUPERINTENDENCIA DE BANCOS 

TEXTO ACTUALIZADO DE NORMAS E  INSTRUCTIVOS

 

 

Entidades de 

Intermediación Financiera 

y Cambiaria

 

INSTRUCTIVO “CONOZCA SU CLIENTE”

Versión: 3ª. 

Fecha:07/09/2010  

Aprobado mediante Circular SB: No. 013/10 de fecha  07 de septiembre del año 2010.                                               Página 2 de 33 

 

II. 

GLOSARIO DE TERMINOS 

 

Para fines de aplicación de las disposiciones de este Instructivo, los términos y expresiones 

que se indican más abajo, tanto en mayúscula como en minúscula, singular o plural, 

tendrán los significados siguientes: 

 

1. 

Persona física extranjera: Persona que ha nacido fuera de los límites territoriales de 

este país y no están dotadas de  Cédulas de Identidad y Electoral Dominicana. 

 

2. 

Persona jurídica extranjera: Toda empresa que haya sido constituida fuera de la 

República Dominicana y con capital extranjero. 

 

3. 

 

Servicios de corresponsalía: Es la prestación de servicios bancarios, entendiéndose 

por éstos a todas  las relaciones que una entidad financiera establece o mantiene 

con otra entidad financiera cliente, como sería la provisión de una cuenta de 

pasivo y sus servicios relacionados a otra entidad, que la utiliza para sus 

necesidades de liquidación de cobros y pagos, gestión de liquidez, préstamos a 

corto o necesidades de inversión. 

 

4. 

Banco corresponsal cliente: Es la entidad bancaria que usa los servicios de banca 

corresponsal de otra entidad bancaria para realizar transacciones de sus clientes. 

 

5. 

Clientes de alto riesgo: Son aquellos clientes que pueden estar relacionados en 

actividades o están conectados con jurisdicciones que están identificadas por 

fuentes fiables, como actividades que son especialmente susceptibles al blanqueo 

de dinero.  

 

6.  Banco pantalla o Shell Bank

Se entiende cualquier entidad que no tiene 

presencia física significativa en el país donde se ha constituido y obtenido su licencia 

para operar y no ha declarado a la autoridad regulatoria competente su 

vinculación a ningún banco múltiple local, grupo económico o grupo financiero que 

sea sujeto de supervisión consolidada por parte de la Superintendencia de Bancos 

de República Dominicana.  

 

6. 

Persona expuesta políticamente (PEP) : Cualquier

 

individuo que desempeña   o   ha 

desempeñado funciones públicas, destacadas y prominentes, por  elección  o  

nombramientos  ejecutivos,  en  un  país  extranjero  o  en territorio  nacional.   

Persona  de  alto  perfil público ya  sea por  afiliación política  o  de actividad 

privada vinculada al poder político.  Incluye a  jefes de estado o de gobierno, 

líderes políticos, funcionarios gubernamentales, judiciales o militares de alta 

jerarquía, altos ejecutivos de empresas estatales o funcionarios miembros 

importantes de partidos políticos. S e asimilan a las Personas Expuestas 

Políticamente, el cónyuge y las personas  con  las que  mantenga  parentesco  por  

consanguinidad  o  afinidad  hasta  el  segundo grado, así como los asociados 

cercanos a ellas. 



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