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SUPERINTENDENCIA DE BANCOS 

TEXTO ACTUALIZADO DE NORMAS E  INSTRUCTIVOS

 

 

Entidades de 

Intermediación Financiera 

y Cambiaria

 

INSTRUCTIVO “CONOZCA SU CLIENTE”

Versión: 3ª. 

Fecha:07/09/2010  

Aprobado mediante Circular SB: No. 013/10 de fecha  07 de septiembre del año 2010.                                Página 21 de 35 

vi. Certificación de que el firmante está autorizado por la 

empresa para actuar en su representación.  Esta certificación 

deberá estar firmada por el Consejo  de  Directores  y/o  

Accionistas  de  la  empresa.  En  su  defecto validado  por  

Acto  Notarial  o  Declaración  Jurada  ante  un  notario  por 

parte del Director o Representante Legal. 

 

vii. Copia de la Cédula de Identidad o Pasaporte de las 

personas que firman en nombre de la sociedad. 

 

4.4.  Verificación 

(De la empresa, sus representantes,  accionistas y cuentas)  

 

•  Existencia del Negocio 

a) Visitar personalmente, si tiene presencia física en el país, 

particularmente si el cliente tiene o se anticipa que tenga lo 

siguiente: 

i. Transacciones cuantiosas 

 

ii. Depósitos frecuentes en efectivo  

 

iii. Características sospechosas. 

 

b) Llamar al (los) teléfono(s) de la empresa 

c) Verificar su ubicación física a través de los recibos de luz, 

agua y teléfono. 

 

5.   SUGERENCIAS ADICIONALES DE INFORMACIÓN 

 

Como parte de la debida diligencia y mejores prácticas, esta 

Documentación Opcional, a las que se le deberá poner especial 

atención, con lo que se garantizará aún más la buena voluntad de la 

entidad financiera y cambiaria, de mantener operaciones transparentes. 

 

5.1 PERSONA FISICA LOCAL  

 

Información 

 

1)  Solicitar Certificación de los ingresos personales 

 

2)  Anotar el monto del depósito inicial y su composición: 

•  Efectivo 

•  Cheques 

•  Transferencias. 



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