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SUPERINTENDENCIA DE BANCOS 

TEXTO ACTUALIZADO DE NORMAS E  INSTRUCTIVOS

 

 

Entidades de 

Intermediación Financiera 

y Cambiaria

 

INSTRUCTIVO “CONOZCA SU CLIENTE”

Versión: 3ª. 

Fecha:07/09/2010  

Aprobado mediante Circular SB: No. 013/10 de fecha  07 de septiembre del año 2010.                                Página 24 de 35 

5)  Conocer a la(s) persona (s) física(s) o jurídica(s) que reciban o 

transfieran fondos del o  al  cliente,  es  decir  conocer  a  terceros  

que pudieran estar vinculados a una operación que involucre a su  

cliente. El proceso de conocimiento implica la aplicación del  

numeral anterior. Se sugiere implementar, como parte de la 

aplicación de las mejores prácticas el Manual Conozca su Cliente. 

 

PERSONA JURIDICA EXTRANJERA 

 

1)  Se recomienda a las entidades de  intermediación  financiera y 

cambiaria supervisar el  proceso  de  apertura  de  cuentas  de  

extranjeros,  especialmente  en  cuanto  la documentación  de  la  

identidad    del    cliente    y    de    sus    agentes.    Además    de    las 

definiciones aquí propuestas para dar tratamiento de extranjero, 

sugerimos  elevar  el  nivel    de    alerta    cuando    la    operación,    la  

fuente  de  los  ingresos  o  las  personas relacionadas al cliente se 

encuentren fuera del país. 

 

2)  Se  sugiere  obtener  la  dirección  física  y  número  de  teléfono  de  

los  accionistas, directores, apoderados y firmantes. 

 

3)  Se  recomienda  solicitar  referencias  bancarias  y  de  crédito  

sobre  los  accionistas, directores, apoderados y representante legal 

(además de las referencias sobre la sociedad en sí y sobre los 

firmantes autorizados, para quienes es de obligatorio cumplimiento 

conseguirlas). 

 

4)  Verificar que el(los) nombre(s) y apellido(s), así como su documento 

de identidad personal no figure en las listas emitidas por el Consejo 

de  Seguridad  de  las  Naciones  Unidas,    vía    Resoluciones,    en    las  

listas  de  la  Oficina  de  Control  de  Activos Extranjeros (OFAC) del 

Departamento del Tesoro de los Estados Unidos, en los archivos de la 

INTERPOL y en cualquier otra base de datos que sea de utilidad 

para verificar la identidad de personas físicas o jurídicas. En caso de 

que aparezca en cualesquiera  de  las  listas  citadas  deben  

reportar  el  caso  de  inmediato  a  la Superintendencia de Bancos. 

 

 

 

 

 



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