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SUPERINTENDENCIA DE BANCOS 

TEXTO ACTUALIZADO DE NORMAS E  INSTRUCTIVOS

 

 

Entidades de 

Intermediación Financiera 

y Cambiaria

 

INSTRUCTIVO “CONOZCA SU CLIENTE”

Versión: 3ª. 

Fecha:07/09/2010  

Aprobado mediante Circular SB: No. 013/10 de fecha  07 de septiembre del año 2010.                                Página 25 de 35 

CLIENTES OCASIONALES 

 

La debida diligencia para este tipo de cliente puede limitarse a: 

 

-Nombres y Apellidos 

-Número de Cédula de Identidad y Electoral 

-Número de Pasaporte, Nacionalidad y Fecha de Nacimiento 

(Si es Extranjero) 

-Domicilio 

-Teléfono 

 

Esos datos, deben ser debidamente validados. 

 

Para los casos en que el monto operado supere el valor de 

US$10,000.00; o su equivalencia en moneda nacional o en cualquier 

otro tipo de moneda, según tasa de compra del Banco Central, se 

deberá  asumir lo indicado en el Artículo 41Numeral 4“Reportes de 

Transacciones en Efectivo”, de la Ley 72-02, Contra el Lavado de 

Activos. Lo anterior sin detrimento a lo establecido en el Numeral 5, 

“Transacciones Sospechosas”, del mismo Artículo y Ley citados, para 

los casos que por su naturaleza se entiendan como Sospechosos, 

debiendo ser reportados según el Artículo 10, Literal C, “Programas 

de Cumplimiento Obligatorio de Parte de los Sujetos Obligados”, del 

Decreto 20-03. 

 

6.   PERSONAS EXPUESTAS POLITICAMENTE (PEP’s) 

 

6.1.  Definición 

 

Aquellos Individuos que desempeñan o han desempeñado funciones 

públicas, por elección o nombramientos ejecutivos, en un país extranjero 

o en territorio nacional, es decir, aquellas personas de alto perfil público, 

ya sea por afiliación política o de actividad privada vinculada al poder 

político. 

 

6.2.  PRECAUCIONES ESPECIALES A CONSIDERAR CON PEP’s 

 

•  Obtener suficiente información del cliente y verificar información 

pública disponible para determinar  si el cliente es o no una PEP

 

 

•  Si es una PEP, verificar su reputación en fuentes públicas.  

 



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