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SUPERINTENDENCIA DE BANCOS 

TEXTO ACTUALIZADO DE NORMAS E  INSTRUCTIVOS

 

 

Entidades de 

Intermediación Financiera 

y Cambiaria

 

INSTRUCTIVO “CONOZCA SU CLIENTE”

Versión: 3ª. 

Fecha:07/09/2010  

Aprobado mediante Circular SB: No. 013/10 de fecha  07 de septiembre del año 2010.                                Página 26 de 35 

•  Investigar  la fuente de sus fondos antes de abrir la cuenta.  

 

•  Anticipar la actividad de la cuenta 

 

•  De    ser    aceptada    una    PEP    como  cliente,    ejecutar    mayor  

supervisión  continua  de  la relación de comercio. 

 

•  Proceder como estipula este Instructivo dependiendo de la 

naturaleza de la cuenta si es Persona Física o es parte accionaria  

o directiva de una Persona Jurídica.

 

 

 

• 

Si un PEP tiene control o funciones directivas en un Banco 

Corresponsal, la entidad deberá tener conocimiento del papel de 

esa persona en dicha entidad.

 

 

7.   ORGANIZACIONES NO GUBERNAMENTALES (ONG’s)

 

O FUNDACIONES. 

 

7.1.  Definición 

 

Son entidades dedicadas a diferentes actividades, creadas  con fines 

de interés social y sin ánimo de lucro que se acogen a la Ley 122-05 

del 08 de abril de 2005,   Sobre Regulación y Fomento de las Asociaciones 

Sin Fines de Lucro en la República Dominicana y se Decreto de 

Aplicación No.40-08. Dado que se ha determinado que muchas de 

estas organizaciones han sido utilizadas como mecanismo para financiar 

actividades terroristas, se sugiere como prácticas saludables, realizar las 

debidas diligencias que se enumeran a continuación. 

 

7.2.  Informaciones sobre ONG’s o FUNDACIONES 

 

•  Copia de Decreto que le dio personería jurídica y Estatutos, en los 

que debe constar la información siguiente: 

 

a)  Denominación de la entidad 

b)  Fines fundacionales 

c)  Domicilio y ámbito territorial en el que vaya a desarrollar 

principalmente sus actividades 

d)  Reglas  para  la  aplicación  de  los  recursos  al  cumplimiento  

de  los  fines fundacionales y para la determinación de 

beneficiarios. 

e)  Composición de la Directiva, reglas para la designación y 

sustitución de sus miembros, las causas de cese, sus atribuciones, 

y la forma de deliberar y adoptar acuerdos. 



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