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SUPERINTENDENCIA DE BANCOS 

TEXTO ACTUALIZADO DE NORMAS E  INSTRUCTIVOS

 

 

Entidades de 

Intermediación Financiera 

y Cambiaria

 

INSTRUCTIVO “CONOZCA SU CLIENTE”

Versión: 3ª. 

Fecha:07/09/2010  

Aprobado mediante Circular SB: No. 013/10 de fecha  07 de septiembre del año 2010.                                               Página 3 de 33 

 

 

8.  Organizaciones no gubernamentales o fundaciones. Son entidades dedicadas a 

diferentes actividades,  creadas  con fines de interés social y sin ánimo de lucro 

que  generalmente  se  acogen  a  la  Ley  N o . 122-05  del   8 de abril del año 2005, 

Sobre La Regulación Y Fomento De Las Asociaciones Sin Fines De Lucro que no 

tengan por objeto un beneficio pecuniario.  

 

 

III. 

DISPOSICIONES GENERALES SOBRE LAS POLITICAS CONOZCA SU CLIENTE 

 

Las EIFyC deben ser proactivas en realizar la debida diligencia y establecer los controles 

necesarios para impedir que las operaciones que efectúen sus clientes provengan de 

actividades ilícitas que no contribuyan con el logro de sus objetivos; fortalecer las 

mecanismos existentes para  evitar riesgos y eficientizar sus procesos. 

 

Las EIFyC deberán tener políticas y procedimientos orientados a conocer a sus clientes, 

debidamente aprobadas por el Consejo de Directores u Organo equivalente, ya que 

por la naturaleza de los negocios que realizan, es necesario que conozcan la 

identidad de sus clientes, para  prevenir  que  personas  desaprensivas utilicen esas 

entidades para cometer fraudes, lavar activos y financiar actos terroristas. 

 

De igual forma, la competencia en el mercado obliga a ofrecer servicios y productos 

que satisfagan las múltiples  necesidades  de  un  universo  de  clientes  muy  

diferenciado,  por  lo  que  se requiere la implementación de sistemas de seguridad  

eficientes y efectivos. 

 

Las EIFyC deberán aplicar las recomendaciones y estándares internacionales de 

Conozca su Cliente y de Conozca a sus Empleados para evitar el riesgo en caso de que 

éstos no cumplan en realizar la debida diligencia, guardar la debida confidencialidad; el 

suministro de  informaciones falsas, entre otras. 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 



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