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SUPERINTENDENCIA DE BANCOS 

TEXTO ACTUALIZADO DE NORMAS E  INSTRUCTIVOS

 

 

Entidades de 

Intermediación Financiera 

y Cambiaria

 

INSTRUCTIVO “CONOZCA SU CLIENTE”

Versión: 3ª. 

Fecha:07/09/2010  

Aprobado mediante Circular SB: No. 013/10 de fecha  07 de septiembre del año 2010.                                               Página 4 de 33 

 

IV. 

LINEAMIENTOS GENERALES DE CONOZCA SU CLIENTE 

 

1. Requerimiento de Información a los clientes   

 

A los fines de conocer la identidad y las actividades de las personas que son o 

pretendan convertirse en clientes de las EIFyC, éstas deberán requerir 

informaciones suficientes que le permitan mitigar el riesgo de que sean utilizadas 

para lavar activos o financiar actividades terroristas, y le permitan la selección y 

filtro de las mismas, evitando que la entidad se vea expuesta y que por acción u 

omisión, sus servicios sean utilizados para encubrir la naturaleza, fuente, control o 

propiedad de fondos, que provienen de delitos graves. 

 

La identificación precisa y eficaz de la cartera  de clientes de cualquier 

entidad  del sistema financiero y cambiario se traduce en una fortaleza  y como 

consecuencia en una mayor  solidez, mejor posicionamiento y nuevas 

oportunidades  que  aprovechar, es decir, ventajas desde todos los puntos de 

vista.   

 

Las EIFyC, tomando en consideración la naturaleza de los clientes que 

efectúen transacciones por montos significativos, deberán recabar 

informaciones  referentes a los  aspectos fundamentales como los siguientes: 


 

 

SUPERINTENDENCIA DE BANCOS 

TEXTO ACTUALIZADO DE NORMAS E  INSTRUCTIVOS

 

 

Entidades de 

Intermediación Financiera 

y Cambiaria

 

INSTRUCTIVO “CONOZCA SU CLIENTE”

Versión: 3ª. 

Fecha:07/09/2010  

Aprobado mediante Circular SB: No. 013/10 de fecha  07 de septiembre del año 2010.                                Página 5 de 35 

1.   PARA PERSONA FISICA 

 

 

1.1. Definición 

 

Cuando sea una persona física nacional, es decir dominicano, o Persona 

física extranjera con residencia permanente o residente temporal en el 

país, se tomará como identificador la Cédula de Identidad. 

 

1.2. Información (Incluye titular y firmantes) 

 

 

•  Nombre(s) y Apellido(s) tal y como aparece en la Cédula de 

Identidad y Electoral. 

•  Nacionalidad 

•  Número de la Cédula de Identidad y Electoral 

•  Número de Pasaporte (Adicional)  

•  Número de licencia de conducir Fecha de Nacimiento 

•  Sexo 

•  Estado Civil  

•  Domicilio  

•  Ocupación 

•  Nombre de la Empresa donde trabaja 

•  Dirección de la Empresa donde trabaja 

•  Dirección o Apartado Postal 

•  Números telefónicos 

a)  Domicilio (de no tener línea propia, obtener un número 

alterno) 

b)  Trabajo  

c)  Fax 

d)  Localizador o Beeper  

e)  Celular 

• Correo Electrónico 

• Referencias del titular y firmantes  

a)  Bancarias: 

i. Mínimo  dos  (2)  o  el  reporte  crediticio  emitido  por  una  

empresa  de información  crediticia  debidamente  avalada 

por la Superintendencia de Bancos. 

 

ii. Pueden ser en originales o en copias, pero se requerirá por 

lo menos el nombre de la entidad, el número telefónico y la 

dirección. 

 



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