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Formulario de información obligatoria del cliente - PF

 

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Modelo 8022 

 

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Ordinal sucursal:  _____________   Nombre sucursal:  ______________________________  

Nombre y apellidos del cliente:  _________________________________________________   

Documento del cliente:  ________________________________________________________  

Nº de cliente:  

Residencia fiscal del cliente 

1.  ¿El cliente es residente fiscal en alguno de los países designados como paraíso fiscal? (Real 

Decreto 1080/1991, de 5 julio en el que se establece la relación de países y territorios que desde 

el punto de vista español cabe dar consideración de paraíso fiscal) 

□ 

Sí 

□ 

No 

Condición de Persona Políticamente Expuesta: 

2.  ¿El cliente desempeña o ha desempeñado en los 2 años anteriores cargos o funciones públicas 

importantes en un país distinto de España o es familiar próximo o allegado a personas que 

desempeñen o hayan desempeñado estas funciones? 

□ 

Sí 

□ 

No 

Características de la actividad: 

3.  En caso de ser autónomo, ¿desarrolla su actividad en alguno de los siguientes sectores de mayor 

riesgo? En caso afirmativo, indique en cuál. 

□ 

Sí 

□ 

Fabricación, distribución y/o intermediación en el comercio de armas y otros productos 

militares 

□ 

Servicios de pago o de cambios de moneda: transmisores de dinero, casas de cambio o 

sus respectivos agentes 

□ 

Casinos o entidades de apuestas 

□ 

Importación o exportación de material y equipos de telefonía 

□ 

Importación o exportación de material informático o electrónico 

□ 

Importación o exportación de automóviles 

□ 

Comercio de joyas, piedras o metales preciosos 

□ 

Compraventa de automóviles de ocasión 

□ 

Reciclado de metales 

□ 

Actividad que lleva implícito manejo de importantes sumas de efectivo 

□ 

Obras de arte o antigüedades 

□ 

No 

Propósito e índole de la relación de negocio: 

4.  ¿Cuál es el principal propósito de las cuentas de pasivo contratadas con la entidad? Marcar 

solamente una opción

 

□ 

Familiar/personal/individual (domiciliación de nómina, recibos, etc.) 

□ 

Autónomo/profesional (gestión de su empresa o negocio) 

□ 

Inversión (soporte para productos de inversión) 


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Nº de cliente: 

Tipología de operaciones a realizar 

5.  En caso de haber marcado “Inversión” en la pregunta 4 o ser autónomo; ¿realiza alguna de las 

siguientes operaciones de manera significativa? En caso afirmativo, indique cuáles. 

□ 

Sí 

□ 

Compra o venta de medios de pago al portador 

□ 

Entregas y/o retiradas de efectivo 

□ 

Compra venta de billetes extranjeros 

□ 

Órdenes de pago o de cobro al exterior 

□ 

Operaciones de comercio exterior 

□ 

No 

Actuación por cuenta propia o de terceros: 

6.1.  ¿El cliente operará en la cuenta por cuenta de terceros; es decir, representa a otras personas que 

son los dueños reales de los fondos? 

□ 

Sí 

□ 

No 

6.2. En caso de haber marcado “Autónomo/profesional” en la pregunta 4 y “Sí” en la pregunta 6.1, 

¿recibe el cliente transitoriamente en la cuenta fondos de terceros (clientes de gestores 

administrativos, procuradores, graduados laborales, asesores fiscales, etc.)? 

□ 

Sí 

□ 

No 

Origen de los fondos/patrimonio: 

7.1.  En caso de haber marcado “Sí” en la pregunta 2, “Inversión” en la 4 o ser rentista, ¿cómo adquirió 

el cliente su capital/patrimonio? Marcar todas las opciones que procedan 

□ 

Salario del trabajo 

□ 

Actividades profesionales o empresariales 

□ 

Inversiones inmobiliarias 

□ 

Herencia 

□ 

Inversiones financieras 

□ 

Otros:______________________________

7.2.  En caso de haber marcado “Sí” en la pregunta 2, “Inversión” en la 4 o ser rentista, ¿cómo genera 

el cliente nuevos ingresos? Marcar todas las opciones que procedan 

□ 

Salario del trabajo 

□ 

Actividades profesionales o empresariales 

□ 

Rentas inmobiliarias 

□ 

Pensión 

□ 

Rentas del capital 

□ 

Otros:______________________________

7.3.  En caso de haber marcado “Sí” en la pregunta 2, “Inversión” en la 4 o ser rentista, ¿cuál es la cifra 

de ingresos anuales del cliente? 

□ 

Hasta 30.000 € 

□ 

De 100.000 a 500.000 € 

□ 

De 30.000 a 100.000 € 

□ 

Más de 500.000 € 

 

Fecha:  ___________________ 

Según Ley 10/2010, de 28 de abril, de prevención blanqueo capitales y financiación del terrorismo 

Firma del cliente:

/

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Nº de cliente: 

Asignación del nivel de riesgo: 

□ 

Riesgo alto 

□ 

Riesgo moderado 

Nombre del gestor: ____________________________________  

Fecha:  ___________________ 

Firma del gestor: 

Instrucciones de cumplimentación: 

ƒ

  Es obligatoria la asignación al cliente de un nivel de riesgo. Se marcará “Riesgo alto” si el cliente 

selecciona “Sí” en la pregunta 1, 2, 3 ó 6.1. En caso contrario se marcará “Riesgo moderado”. 

ƒ

  La relación de paraísos fiscales a que hace alusión la pregunta 1 pueden encontrarla en la 

Separata 3 del Anexo 2 de la Circular 72-2010. 

ƒ

  Documentación a recoger: para los clientes de “Riesgo alto” será necesario recoger, además de la 

documentación habitual, un recibo de un servicio o documento similar a nombre del cliente para 

verificar su domicilio. 

ƒ

  En caso de haber seleccionado “Sí”  a la pregunta 6.1, no se podrá abrir la cuenta sin previo 

dictamen de Asesoría Jurídica y del DCPBC (Teléfono DCPBC 91.289.34.12).  

ƒ

  En caso de haber seleccionado “Sí” a la pregunta 6.2, se recogerá el anexo al contrato disponible 

en la Intranet Privada como modelo electrónico número 6859. Se puede acceder al mismo en 

“Procedimientos/Modelos contractuales/Otros”. 

ƒ

  Una vez que el formulario esté completado y firmado por el cliente y por el gestor (éste último en la 

asignación de riesgo), la oficina deberá hacer fotocopia del mismo (de las 3 hojas) para su envío 

por valija al BBOO a través del sobre BBOO-Diversos. El archivo del formulario original (las 3 hojas) 

se custodiará en el archivo de la oficina junto al contrato de la cuenta. 

 

9612 / 9096 

BB. OO. Diversos 

Edificio Pampa 

Ciudad Grupo Santander 

Boadilla del Monte (Madrid) 

 



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