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81 

 

 

 

Investigar los posibles incumplimientos de los que tengan conocimiento respecto de los actos, 

lineamientos y políticas de operación, sistemas de control interno y auditoría interna y registro 

contable del Grupo y sus Entidades, para lo cual deberá realizar un examen de la documentación, 

registros y demás evidencias comprobatorias, en el grado y extensión que sean necesarios para el 

correcto desempeño de las actividades de vigilancia del Consejo; recibir observaciones de los 

accionistas, Consejeros, Directivos Relevantes, empleados y en general, de cualquier tercero 

respecto de estos incumplimientos; e implementar las acciones que a su juicio resulten 

procedentes en relación con las observaciones que reciba. 

 

 

Informar al Consejo de las irregularidades importantes detectadas con motivo del ejercicio de sus 

funciones y en su caso, de las acciones correctivas adoptadas o las acciones correctivas que 

propone. 

 

 

Convocar a asambleas de accionistas y hacer que se inserten en el orden del día de dichas 

asambleas los puntos pertinentes. 

 

C. ATRIBUCIONES 

 

El Comité como órgano consultor del Consejo, tendrá las siguientes funciones: 

 

Información Financiera 

 

1. 

Revisar los estados financieros consolidados del Grupo y sus Entidades trimestrales y anuales, y 

dar su opinión al Consejo sobre los estados financieros del Grupo y sus Entidades previo a la 

aprobación del Consejo; 

 

2. 

Supervisar que la información financiera y contable se formule de conformidad con los 

lineamientos y disposiciones a los que está sujeto el Grupo y sus entidades, así como los 

principios de contabilidad que le sean aplicables, entre los cuales se incluyen el registro, 

valuación, presentación y revelación de información.  

 

3. 

Discutir la exposición a riesgos financieros importantes y las medidas o pasos que la 

administración del Grupo y sus Entidades deban adoptar para supervisar, controlar e informar 

sobre dichas exposiciones. 

 

4. 

Revisar con el Director General y los auditores externos, todos los asuntos necesarios que deban 

ser comunicados a este Comité bajo principios de auditoria generalmente aceptados. 

 

5. 

Revisar el proceso de certificación del Director General y el Director General Adjunto de  Finanzas 

sobre la integridad de los estados financieros anuales consolidados del Grupo y sus Entidades.  

 

Cumplimiento 

 

6. 

Proponer al Consejo para su aprobación el Código de Conducta, Pautas Complementarias y 

Políticas Asociadas del Grupo y sus Entidades presentado por el Director General, en las que se 

incluyen los procedimientos de denuncias relativas a la contabilidad, controles contables internos o 

asuntos de auditoría, incluyendo denuncias confidenciales o anónimas de los empleados, así 

como revisar dichas pautas al menos una vez al año.  

 

7. 

Revisar anualmente la certificación del Director General del Grupo y sus Entidades en relación con 

el cumplimiento de las Pautas de Conducta en los Negocios.  

 

8. 

Revisar el informe trimestral del área de Cumplimiento y Control Interno. 

 

9. 

Examinar los reportes en materia de litigios. 

 

10. 

Recibir los informes de Multas a las entidades.  


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