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11. 

Recibir los informes sobre las Auditorías Regulatorias, que las Autoridades envían al Consejo de 

Administración.  

 

12. 

Reunirse con los Directores Generales del Grupo y sus Entidades para analizar la respuesta del 

Grupo y sus Entidades frente a las recomendaciones y observaciones efectuadas por los 

reguladores en el ejercicio de sus funciones de supervisión. 

 

13. 

Revisar las contestaciones que se hayan presentado a la autoridad regulatoria con motivo de sus 

observaciones, y en su caso a petición de la Autoridad, asistir a reuniones con ésta, así como dar 

seguimiento al cumplimiento de las observaciones realizadas por dicha Autoridad. 

 

14. 

Revisar anualmente el mandato del área de Cumplimiento y Control Interno del Grupo. 

 

15. 

Recibir del Director General el Informe de la Certificación Anual sobre el Riesgo de Incumplimiento 

del Grupo y de sus entidades. 

 

Control Interno 

 

16. 

Proponer al Consejo la aprobación de objetivos y lineamientos del sistema de control interno, los 

cuales deben considerar lo siguiente: 

 

a)  Políticas generales relativas a la estructura organizacional del Grupo y sus Entidades 

procurando: 

 

i. 

una clara segregación y delegación de funciones y responsabilidades; 

 

ii. 

una independencia entre las unidades, áreas y funciones que así lo requieran. 

 

b)  Establecimiento de canales de comunicación y flujo de información entre áreas del Grupo y sus 

Entidades. 

 

c)  Políticas generales de operación. 

 

d)  Programas de continuación en la operación en casos de contingencia. 

 

e)  Medidas de control para que las transacciones sean aprobadas, procesadas y registradas 

correctamente. 

 

17. 

Recibir el informe anual del Director General sobre el desempeño de las actividades del sistema 

de control interno, el cual se presentara al Consejo cuando menos una vez al año a efecto de 

informar sobre la situación que guarda el sistema de control interno del Grupo y sus Entidades. 

 

18.  Revisar, en coordinación con el Director General, al menos una vez al año los manuales 

relevantes para el control interno conforme al objeto del Grupo y sus Entidades. 

 

19.  Revisar el Plan de Continuidad de Negocio del Banco, preparado o revisado por el Director 

General del Banco, y recomendar su aprobación al Consejo del Banco. 

 

20. 

Informar al Consejo sobre la situación que guarda el sistema de control interno del Grupo y sus 

Entidades, incluyendo las irregularidades que, en su caso, detecte. 

 

Auditoria Interna 

 

21. 

Proponer al Consejo para su aprobación la designación del Auditor Interno. 

 

22. 

Aprobar, previa opinión del Director General, el programa anual de trabajo del área de auditoría 

interna. 


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