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COMITÉ DE COMUNICACIÓN Y CONTROL  

 

A. MANDATO 

 

El Comité de Comunicación y Control (en adelante Comité) es el órgano colegiado constituido por el 

Consejo, cuyo objeto será dictar y vigilar el cumplimiento de las medidas y procedimientos mínimos que 

las Entidades  deberán establecer para prevenir y detectar actos, omisiones u operaciones que pudieran 

favorecer, prestar ayuda, auxilio o cooperación de cualquier especie a la comisión de los delitos previstos 

en los artículos 139, 139 Bis (terrorismo), 148 Bis (terrorismo internacional) y 400 Bis (operaciones con 

recursos de procedencia ilícita) del Código Penal Federal. 

 

C. ATRIBUCIONES 

 

1. 

Someter a la aprobación del Comité de Auditoría:  

 

a) 

Las políticas de identificación y conocimiento del cliente y usuarios; y 

 

b) 

Los criterios, medidas y procedimientos para el debido cumplimiento de las políticas 

antes señaladas. 

 

2. 

Fungir como instancia competente para conocer los resultados obtenidos por el área de auditoría 

interna, en su caso, por el auditor externo independiente, respecto de la valoración de la eficacia 

de las políticas, criterios, medidas y procedimientos de identificación y conocimiento del cliente y 

usuario, a efecto de adoptar las acciones necesarias tendientes a corregir fallas, deficiencias u 

omisiones. 

 

3. 

Conocer de la celebración de contratos o apertura de cuentas, cuyas características pudieran 

generar un alto riesgo para las Entidades, de acuerdo a los informes que le presente el Oficial de 

Cumplimiento, y en su caso, formular las recomendaciones que estime pertinentes. 

 

4. 

Establecer y difundir los criterios para la clasificación de los clientes, en función de su grado de 

riesgo. 

 

5. 

Asegurarse de que los sistemas automatizados contengan las listas oficialmente reconocidas que 

emitan autoridades mexicanas, organismos internacionales, agrupaciones intergubernamentales o 

autoridades de otros países, de personas vinculadas con el terrorismo o su financiamiento, o con 

otras actividades ilegales, así como aquellas que involucren países o jurisdicciones que aplican 

regímenes fiscales preferentes, o no cuenten con medidas para prevenir, detectar y combatir 

dichas operaciones, o bien, cuando la aplicación de dichas medidas sean insuficientes, y la lista de 

personas políticamente expuestas que las Entidades elabore. 

 

6. 

Dictaminar las operaciones que deben ser reportadas a las autoridades como operaciones 

inusuales y operaciones internas preocupantes en los términos establecidas en las Disposiciones 

normativas aplicables. 

 

7. 

Aprobar los programas de capacitación para el personal de las Entidades en materia de 

prevención, detección y reporte de actos, omisiones u operaciones que pudiesen actualizar los 

supuestos previstos en los artículos 139 (terrorismo), 148 Bis (terrorismo internacional) y 400 Bis 

(operaciones con recursos de procedencia ilícita) del Código Penal Federal. 

 

8. 

Informar al área competente de las Entidades respecto de conductas realizadas por los directivos, 

funcionarios, empleados o apoderados de la misma, que provoquen que ésta incurra en infracción 

a lo previsto en las disposiciones normativas aplicables  o en los casos en que dichos directivos, 

funcionarios, empleados o apoderados contravengan lo previsto en las políticas, criterios, medidas 

y procedimientos de identificación y conocimiento del cliente y usuarios con objeto de que se 

impongan las medidas disciplinarias correspondientes. 


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