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al efecto, salvo que se trate de Valores emitidos por los Estados Unidos Mexicanos o por el 

Banco de México. Todo nuevo producto deberá cumplir con la Política institucional de Nuevos 

Productos; 

 

e) 

Autorizar los Valores e Instrumentos Financieros Derivados considerados nuevos productos o 

aquellos que el Comité determine para ofrecer al mercado al amparo de la prestación de 

Servicios de inversión Asesorados y/ o no asesorados. Para efectos de analizar su precio y sus 

riesgos, el área responsable que proponga el producto, deberá proporcionar al Comité el precio 

actualizado de acuerdo a la metodología, modelos, insumos y sistemas autorizados por la UAIR.  

 

f) 

Responsable del análisis para perfilar los Productos Financieros, debiendo elaborar las tablas de 

especificaciones de los Productos asegurando que el material de apoyo contenga información 

sobre las características y los riesgos inherentes a cada uno de ellos. 

 

g) 

Podrá establecer normas auto-regulatorias tendientes a la estandarización del contenido de las 

tablas referidas en el inciso que antecede. 

 

h) 

Responsable de categorizar los Productos Financieros en función del nivel de riesgo aprobado. 

 

i) 

Dar seguimiento periódico al desempeño de los Valores que el propio Comité determine, 

respecto de su riesgo en relación con el rendimiento efectivamente pagado, para determinar las 

acciones que deban llevarse a cabo en la toma de decisiones de inversión. 

 

j) 

Determinar los lineamientos a seguir para que un portafolio que esté fuera de su Perfil de Cliente  

regrese a los niveles aceptados por el Cliente en su Perfil de Riesgo. Dichos lineamientos 

deberán considerar los siguientes casos de manera enunciativa, más no limitativa: 

 

1. 

Traspaso de Valores o Productos Financieros de otras Instituciones; 

 

2. 

Desviaciones por circunstancias de mercado (cambio de precios); 

 

3. 

Desviaciones por Venta de Valores solicitados por los Clientes, y 

 

4. 

Desviaciones por ejecución de operaciones ordenadas por el Cliente. 

 

k) 

Aprobar las políticas, lineamientos, condiciones o procedimientos relativos a:  

 

1. 

La autorización de la información que podrá ser entregada físicamente o por cualquier medio a 

los clientes sobre los Productos Financieros objeto de las recomendaciones, consejos o 

sugerencias. 

 

2. 

La elaboración y aprobación de las políticas para la diversificación de las carteras de inversión de 

los clientes en función de los perfiles de cliente determinados, cuya política debe establecer los 

límites máximos a considerar al momento de la recomendación de inversión, por lo menos 

respecto a un mismo valor, Instrumento Financiero Derivado, emisor o contraparte, estableciendo 

las condiciones bajo las cuales las carteras de inversión de los clientes no cumplirían los 

referidos límites. 

 

3. 

Establecer los límites máximos a considerar en la razonabilidad de las recomendaciones  de 

conformidad con las políticas para la diversificación de las carteras de inversión. 

 

4. 

La determinación de los mecanismos o procedimientos  para el manejo de las cuentas 

conformadas en todo o en parte por Valores o Instrumentos Financieros Derivados transferidos 

de otra Entidad financiera o bien, en caso de que la cuenta anteriormente no hubiera sido objeto 

del servicio de Asesoría de inversiones por la propia Institución, procurando su progresivo ajuste 

a las DPV. 

 

5. 

Aprobar los lineamientos que debe tener el marco general de actuación para proporcionar el 

servicio de Gestión de Inversiones, el cual debe cumplir con requisitos establecidos por la CNBV. 


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