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101 

 

6. 

Presentar para aprobación del Consejo de Administración de las Entidades las políticas y 

lineamientos que conforme a las DPV deban ser aprobado por el Consejo. 

 

7. 

Presentar para aprobación del Consejo de Administración las políticas o procedimientos para la 

difusión de información relacionada los Servicios de Inversión, dichas políticas o procedimientos 

deberán considerar:   

 

8. 

La integración de las listas actualizadas de todos los clientes a los que se les proporcione 

Servicios de Inversión, precisando el número de cuenta así como el tipo de servicio que le 

corresponda a la misma, a fin de determinar si se les distribuirán los reportes de análisis, así 

como los responsables de su elaboración; 

 

i. 

La obligación de difundir de manera simultánea la información para todos los miembros de 

determinada lista y los administradores de la información. 

 

ii. 

Información diferenciada por tipo de Servicio de Inversión; 

 

iii. 

La periodicidad para la divulgación de información; 

 

iv. 

Presentar para aprobación del Consejo de Administración de las Entidades las políticas y 

lineamientos para prevenir “conflictos de interés", mismos que contendrán como mínimo los 

requisitos que para tal efecto establezca la CNBV.  

 

v. 

Aprobar los criterios  para establecer las comisiones que se pretendan cobrar por la prestación 

de Servicios de Inversión, así como sus modificaciones incluyendo cualquier aumento, 

disminución o cambio en la composición o naturaleza de éstas. 

 

vi. 

Aprobar las políticas y lineamientos para el registro de todas las reclamaciones recibidas por las 

Instituciones, así como de las acciones judiciales interpuestas en su contra o de sus empleados 

o directivos. 

 

vii. 

Aprobar los manuales que describan el proceso operativo de los productos nuevos que son 

ofrecidos a los clientes, por lo diferentes canales de distribución. 

 

Comité de Comité De Análisis de Productos Financieros integrado de la siguiente manera: 

(Integración aprobada por el Consejo del 26 de febrero de 2015): 

 

 

TITULAR 

AREAS 

SUPLENTE 

Felipe de Iturbe Bernal 

Consejero Independiente 

Thomas Heather Rodríguez 

2 Osvaldo 

Ascencio 

Unidad para la Administración 

Integral de Riesgos (UAIR) 

2 Karina 

Valencia 

VP. Head Compliance GBM 

Latam 

Mario Martinez Valenzuela 

Compliance y Control Interno 

 

 

 

V.P. Compliance y Control Interno 

Pilar Núñez Dugay 

V.P. Jurídico 

Álvaro Ayala Margain 

Jurídico 4 

Dir. Jur. GB&M, WM y Tes. 

Marcela Castillo Noguerón 

D.A. Jurídico, WM y Tes 

V.P. Operación productos, 

Empresas y Mercados 

Financieros 

Blas R. Vargas Martínez 

Operaciones Centrales 

Director Operación Mercados 

Financieros y Mesas de Control 

Jaime Ledesma Rodarte 

VP Medios de Pago, Canales 

y Captación 

Salvador Espinosa Félix 

Wealth Management 

 

Dir. Ventas Wealth Management 

Luis Cárdenas Abuin 

 

 

 

 


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