Página principal



Nacionalidad Tipo de Identificación

Descargar 24.8 Kb.
Ver original pdf

Nacionalidad Tipo de Identificación





Descargar 24.8 Kb.
Ver original pdf
Fecha de conversión13.02.2020
Tamaño24.8 Kb.

Nacionalidad

Tipo de Identificación

RUC                                 

ANALOGO

Empresa, Compañía o Sociedad:

Sector Económico:

Sociedad Anónima

Privada Financiera

Compañía Limitada

Privada No Financiera

Comandita

Públicas

Otras

Otras

Provincia

Cantón

Teléfono, Extensión

Apellidos

Profesión

No. Cédula              Pasaporte

Nacionalidad 

Teléfono domicilio

Tiempo/Permanencia en la Empresa

Dirección

Teléfono

Monto

Fecha Adquisición

Dirección electrónica:

Especificar Nombre del Contacto:

Cargo

Teléfono

    Si                   No

Apellidos y Nombres

Cargo

N° Identificación

Firma Individual/Conjunta

Actividad Económica Secundaria:

Apellidos y Nombres

7.- Apertura de Portafolio de Valores:

4.- Referencia Bancaria y/o Comercial de la Empresa / Institución:

Amparados en la Ley de Mercado de Valores y las disposiciones del Código de Comercio, autorizo a ALBION Casa de 

Valores S. A., para la apertura y manejo de un Portafolio de Valores

Complete este espacio, sólo si solicita o tiene vigente un Contrato de Administración de Portafolio

8.- Registro de Firmas Autorizadas:

Registro de Firmas

5.- Dirección donde le gustaría recibir su Estado de Cuenta, Notificaciones y Liquidaciones:

Ahorros:                             Corriente:

Casa Comercial

Dirección

6.- En ausencia del contacto autorizado se notificará a:

Fecha de Vencimiento del Nombramiento      DÍA                MES                 AÑO

Av. 9 de Octubre # 109 y Malecón, Edif. Santistevan 2do. Piso Ofic. 2

MANUAL DE CONTROL INTERNO PARA LA 

PREVENCIÓN DE LAVADO DE ACTIVOS, PARA 

LA PROTECCIÓN DEL CLIENTE

Formulario 2014-01-002

FAVOR LLENAR EN LETRA IMPRENTA

Razón Social

DÍA            MES               AÑO

Actividad Económica Principal:

Página web de la Empresa

Número de  Identificación 

2.- Dirección de la Empresa:

FORMULARIO "Inicio de Relación Comercial"               

Personas Jurídicas

1.- Datos de la Empresa / Institución:

DPTO. RESPONSABLE: NEGOCIOS

Cargo Desempeña 

Parroquia

Es cliente de ALBION CASA DE VALORES

S. A. desde:

Dirección física:

Institución Financiera:

Nombres 

DÍA            MES               AÑO

Tipo de Cuenta:

No. de Cuenta:

Dirección Domiciliaria 

PBX. (593) 04 2523-823   Fax: 04 2523-826

Guayaquil - Ecuador

Fecha de Constitución

3.- Representante Legal de la Empresa:

(Ciudadela, Barrio, Calles)

Página 1


Av. 9 de Octubre # 109 y Malecón, Edif. Santistevan 2do. Piso Ofic. 2

MANUAL DE CONTROL INTERNO PARA LA 

PREVENCIÓN DE LAVADO DE ACTIVOS, PARA 

LA PROTECCIÓN DEL CLIENTE

Formulario 2014-01-002

FAVOR LLENAR EN LETRA IMPRENTA

FORMULARIO "Inicio de Relación Comercial"               

Personas Jurídicas

DPTO. RESPONSABLE: NEGOCIOS

PBX. (593) 04 2523-823   Fax: 04 2523-826

Guayaquil - Ecuador

Apellidos y Nombres 

N° Identificación

Nacionalidad

Domicilio

Número Acciones

Participación en %

b) Por favor indicar sus:         

 ( A )                          

 ( B ) 

                 ( A  -   B )

 Activos US$

Pasivos  US$

Patrimonio US$

Apellidos y Nombres 

Remuneración

Apellidos y Nombres 

Remuneración

1

2

3

4

Apellidos y Nombre del Funcionario:

Área / Departamento:

Fecha de Ingreso o 

Actualización:

Revisión SRI

 

Revisión Listas:

LOS DATOS PROPORCIONADOS POR EL CLIENTE A ALBION CASA DE VALORES S. A., SERAN MANEJADOS CON ESTRICTA RESERVA

BASADOS EN EL ARTÍCULO 226 DE LA LEY DE MERCADO DE VALORES REFERENTE AL SIGILO BURSÁTIL. 

a) Por favor indique el origen de los fondos que piensa negociar a través de nuestra firma.

9.- Nómina de Socios/Accionistas: (A partir del 25% de Participación)

d) Si en el literal anterior la respuesta es Positiva, Detalle los Apellidos y Nombres completos y cuál es o era la Remuneración Mensual Unificada percibida en el 

Sector Público:

          Si                   No

10.- Política Conozca a su Cliente:

Conocedor (a) de las disposiciones de la "Ley de Prevención, Detección y Erradicación del Delito de Lavado de Activos y del Financiamiento de Delitos", autorizo

expresamente a ALBION CASA DE VALORES S. A., realizar el análisis y verificaciones que considere necesarios; así como a las Autoridades Competentes en caso

de llegar a determinar la existencia de Operaciones y/o Transacciones Inusuales o Injustificadas; en virtud de lo autorizado, renuncio a instaurar por este motivo

cualquier tipo de acción civil, penal o administrativa en contra de ALBION Casa de Valores S.A. o sus funcionarios.

c) Algún Socio, Accionista o Representante Legal desempeña o ha desempeñado funciones en el Sector Público, en los 

últimos 4 años, dentro o fuera del país?

Firma del Representante Legal

EL FUNCIONARIO RESPONSABLE DEBERÁ INFORMAR AL CLIENTE QUE ESTE FORMULARIO ESTA BASADO EN LA POLITICA "CONOZCA A SU

CLIENTE", RECOMENDADA EN LA "LEY DE PREVENCIÓN, DETECCIÓN Y ERRADICACIÓN DEL DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS Y DEL

FINANCIAMIENTO DE DELITOS".

En cumplimiento a la Resolución del Consejo Nacional de Valores CNV-004-2012; en caso de ser Personas Jurídicas, detallar hasta 

llegar a la Persona Natural que detente la propiedad.

Firma del Funcionario Responsable 

En nombre de mi representada, declaro que la información proporcionada en este documento es verdadera y correcta, eximo a ALBION Casa de Valores S. A., de 

toda responsabilidad, inclusive respecto a terceros, si esta declaración fuese falsa o errónea.

En caso de que la información declarada pueda variar en el futuro, me comprometo a mantener informado y actualizado a ALBION Casa de Valores S. A.

AUTORIZACION

Para uso interno de ALBION Casa de Valores S. A.

Página 2



Similar:

Nacionalidad Tipo de Identificación iconFormulario de entrevista política de identificación de clientes personas fisicas de nacionalidad extranjera
Iente, a fin de recabar los datos y documentos de identificación respectivos. Este proceso es parte de la Política de Identificación...
Nacionalidad Tipo de Identificación iconFecha de ingreso Tipo contrato Se p ar ad o Fecha de nacimiento Tipo de identificación No. Identificación Segundo Apellido Primer nombre
Adición y/o Actualización (Afiliación de cónyuge y/o beneficiarios, actualización datos)
Nacionalidad Tipo de Identificación iconContrato de arrendamiento para vivienda urbana
Identificación: nit:  C. C  Otro ,, Nacionalidad
Nacionalidad Tipo de Identificación iconApellido y nombres tipo de documento: Nº: telefono: fecha de nacimiento: nacionalidad: domicilio: localidad: cuit/cuil

Nacionalidad Tipo de Identificación iconTipo Trámite Tipo Contribuyente Unidad de Ingreso Nombre del Requisito Solicitud Documento de identificación Documento migratorio Documento de votación
Firmada por el propietario, representante legal o apoderado. En caso de sociedades si el
Nacionalidad Tipo de Identificación iconI identificacion tipo de proyecto

Nacionalidad Tipo de Identificación iconTipo de documento No de identificación
Tipo de documento No de identificación dv c c 3 5
Nacionalidad Tipo de Identificación iconFormulario No. 4 I. Tipo de operación II. Identificación de la declaracióN
Negocios fiduciarios 11
Nacionalidad Tipo de Identificación iconDocumento de identificacion Fecha de nacimiento Lugar de nacimiento Nacionalidad
Adjunte a este formulario únicamente los documentos soportes de los estudios superiores que haya finalizado o se encuentren en


Descargar 24.8 Kb.
Ver original pdf