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S wo/pbc/25/7 original: ingléS fecha: 7 de junio de 2016 Comité del Programa y Presupuesto Vigesimoquinta sesión Ginebra, 29 de agosto a de septiembre de 2016

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PROGRAMA 26 SUPERVISIÓN INTERNA


Director de programa Sr. T. Efendioglu (Director interino de la DSI)



LOGROS ALCANZADOS EN EL BIENIO 2014/15


  1. La División de Supervisión Interna (DSI) superó satisfactoriamente tres evaluaciones externas de la calidad de sus funciones de auditoría,138 evaluación139 e investigación140 respectivamente en el bienio 2014/15. Los evaluadores externos independientes concluyeron que todas las disciplinas se ajustaban en general a las normas de cada profesión.141


  1. La DSI también contribuyó a la revisión de la Carta de Supervisión Interna de la OMPI, que fue aprobada por la Asamblea General el 30 de septiembre de 2014. Los resultados de la revisión fueron los siguientes: i) el nombre se cambió por el de División de Supervisión Interna (DSI); ii) pasó a ser obligatoria la aplicación de las normas internacionales y las normas y directrices de las Naciones Unidas en materia de auditoría interna, evaluación e investigación; iii) se intensificó la participación de la Comisión Consultiva Independiente de Supervisión (CCIS) en la elaboración del plan de trabajo de la DSI; iv) la divulgación al público de los informes de auditoría interna y de evaluación así como los informes sobre las consecuencias para el equipo directivo. La OMPI fue el primer organismo especializado de las Naciones Unidas que aprobó ese ejercicio, que ha pasado a convertirse en una práctica común en la Secretaría de las Naciones Unidas y en sus fondos y programas.


  1. La DSI publicó 13 informes de autoría, 7 informes de evaluación y el informe de validación del Informe sobre el rendimiento de los programas de final del bienio 2012/13 (WO/PBC/22/9), y formuló 161 recomendaciones de mejoras (74 en 2014 y 87 en 2015). El plan de supervisión de la DSI fue elaborado sobre la base de su metodología de evaluación de riesgos y los registros de riesgos institucionales de la OMPI, teniendo en cuenta las entidades operativas de la Organización y los correspondientes procesos de trabajo, así como la información recibida de los Estados miembros, la CCIS, el personal directivo superior y el Auditor Externo. Las actividades de auditoría y de evaluación abarcaron diversos ámbitos de gestión de programas y proyectos, por ejemplo la gestión por resultados, la gestión de los datos, la seguridad y vigilancia, las recompensas y el reconocimiento, la gestión de los conocimientos, la gestión de actos oficiales y la gestión de activos en la Organización.


  1. Durante el bienio 2014/15 la DSI registró 53 casos de investigación y dio por concluidos 43. En general, todos los casos se concluyeron dentro de los plazos establecidos en la Política de Investigación de la OMPI. Más del 50% de los casos se relacionaban con hostigamiento, declaraciones y actividades incompatibles con las obligaciones de los funcionarios públicos internacionales, así como con fraudes relacionados con las prestaciones o derechos del personal.


  1. En 2015 se organizó un seminario de evaluación de la OMPI con el objetivo de crear y fortalecer una cultura del aprendizaje y un compromiso firme con la rendición de cuentas que promuevan la mejora de los procesos y operaciones de la Organización. El seminario obtuvo una buena acogida general entre los participantes.


  1. Para comprender mejor las expectativas de los colegas y recabar sus opiniones acerca de la labor de supervisión, la DSI siguió realizando las encuestas de satisfacción de los clientes que inició en 2013. Dichas encuestas, que mostraron que el índice medio de satisfacción era del 84%, permitieron a la DSI calibrar mejor las expectativas de las partes interesadas respecto de su rendimiento e identificar mejor los aspectos que requerían mejoras, a fin de seguir perfeccionando la calidad de su trabajo.


  1. Durante el bienio la DSI continuó estableciendo contactos con el personal, la dirección y los Estados miembros a través de diversas presentaciones y la publicación de cuatro boletines de información. La DSI también organizó la reunión anual de los jefes de servicios de auditoría interna de las organizaciones internacionales con sede en Europa.


  1. La DSI dio seguimiento a las recomendaciones de supervisión formuladas en años anteriores para determinar si la dirección las había puesto en marcha efectivamente y confirmó la ejecución de 186 recomendaciones de supervisión en total (94 en 2014 y 92 en 2015).142 La DSI continuó brindando asesoramiento profesional y retroinformación al equipo directivo de la OMPI en relación con la gobernanza, la gestión de riesgos, los controles internos y otras cuestiones como la elaboración o revisión de políticas, órdenes de servicio o directrices y la preparación de exámenes externos.


  1. La CCIS siguió examinando detenidamente la labor de la DSI. La DSI se benefició de las orientaciones de la CCIS para la aplicación de su plan de supervisión.



DATOS SOBRE EL RENDIMIENTO


Resultado previsto: IX.8 Mejor rendición de cuentas, aprendizaje institucional, uso óptimo de los recursos, administración, control interno y buen gobierno gracias a la asistencia que proporciona una supervisión eficaz e independiente

Indicadores de rendimiento

Referencia

Objetivos

Datos sobre el rendimiento

Clave de colores

Número de interferencias y grado de independencia percibido por las principales partes interesadas

Referencia actualizada a fines de 2013: no hay interferencias en la labor de la DSI.

Referencia original en el
presupuesto de 2014/15
:
no hay interferencias en la labor de la DSI

Las principales partes interesadas (Clientes/CCIS/Estados miembros) perciben un grado de independencia total

No hay interferencias en la labor de la DSI como se refleja en los informes anuales (WO/PBC/22/4 y WO/PBC/24/6).


El Director de la DSI se reunió con regularidad con el Director General, la CCIS y con los representantes de los Estados miembros que los solicitaron.


Los casos de presunta falta de independencia se sometieron a la CCIS, según lo previsto en el párrafo 18 de la Carta.

Plenamente logrado

Porcentaje de EFICACIA de la labor de la DSI que abarca esferas de alto riesgo y gran pertinencia

Referencia actualizada a fines de 2013: toda la labor (100%) abarca esferas de alto riesgo y gran pertinencia


Referencia original en el
presupuesto de 2014/15
:
toda la labor (100%) abarca esferas de alto riesgo y gran pertinencia

Toda la labor (100%) abarca esferas de alto riesgo y gran pertinencia

Toda la labor (100%) abarca esferas de alto riesgo y gran pertinencia

Plenamente logrado

EFICIENCIA: a) Finalización puntual y de calidad de los informes de supervisión; b) Número de auditorías y evaluaciones ejecutadas en relación con el plan de trabajo en materia de supervisión; c) Número de denuncias/notificaciones de posible conducta indebida que se han tramitado

Referencia actualizada a fines de 2013: a) las investigaciones se finalizan como media en tres meses;


b) siete auditorías y dos evaluaciones;


c) 19 investigaciones;



d) toda la labor de supervisión se ejecuta conforme a las normas




a) Las investigaciones se finalizan como media en seis meses, las auditorías y evaluaciones, en cinco meses;


b) 12 auditorías y 6 evaluaciones finalizadas;

c) 15 investigaciones concluidas como mín.;


d) cumplimiento de las normas

En 2014/15:


a) las investigaciones iniciadas y concluidas durante el período se finalizaron por lo general en un plazo inferior a cinco meses;


b) finalización de 13 informes de auditoría, 7 informes de evaluación y el informe de validación del Informe sobre el rendimiento de los programas en 2012/13;




Plenamente logrado







Plenamente logrado









Referencia original en el
presupuesto de 2014/15
:
a) las investigaciones, auditorías y evaluaciones se llevan a cabo, como media, en diez y cinco meses en 2012;

b) tres auditorías y cinco evaluaciones realizadas en 2012;

c) 15 investigaciones concluidas en 2011 y 23 en 2012;

d) toda la labor de supervisión se ejecuta conforme a las normas


c) 43 investigaciones concluidas durante el período;


d) cumplimiento en general de las normas confirmado por las evaluaciones externas de la calidad de las tres funciones


Plenamente logrado




Plenamente logrado

PERTINENCIA, VALOR AÑADIDO Y ADMINISTRACIÓN - Ahorros o mejoras tangibles en los procedimientos y sistemas

Las recomendaciones de la DSI dieron lugar a la publicación de diez órdenes de servicio o circulares informativas a fin de mejorar los controles internos, los procesos y las operaciones institucionales

Por determinar

Las recomendaciones de la DSI dieron lugar a la publicación de diez órdenes de servicio o circulares informativas a fin de mejorar los controles internos, los procesos y las operaciones institucionales

No mensurable

APRENDIZAJE INSTITUCIONAL: Adopción de enseñanzas y recomendaciones extraídas de los procesos de supervisión

90% de las recomendaciones aceptadas y 90% de las recomendaciones aplicadas en un plazo de dos años

90% de las recomendaciones aceptadas y 90% de las recomendaciones aplicadas en dos años

Más del 95% de las recomendaciones han sido aceptadas


El 40% se han aplicado en un plazo de dos años.

Plenamente logrado



Parcialmente logrado



INFORMACIÓN SOBRE LOS RIESGOS PLANTEADOS EN EL BIENIO


Riesgos en el logro de los resultados del programa

Planes de mitigación ejecutados o en ejecución

Evolución de los riesgos y estrategias de mitigación durante el bienio

Incidencia en el rendimiento del programa

La actividad de supervisión interna no es independiente y el personal de la DSI no actúa con objetividad al cumplir con su labor. Estarían en peligro la imparcialidad y la credibilidad de la labor ejecutada. Se menoscabaría la confianza en la función de supervisión.

La DSI y su personal observarán la Carta de Supervisión Interna, presentarán informes periódicos a la CCIS e informes anuales sobre su independencia a la Asamblea General de la OMPI

La DSI y su personal observan la Carta de Supervisión Interna y los códigos de conducta profesional, según corresponda. Durante el bienio, los casos en que el Director o el personal de la DSI percibieron que podía haber conflicto de intereses se remitieron a la CCIS, de conformidad con el párrafo 18 de la Carta, a fin de que los asesorara sobre la manera de proceder.

Los planes de mitigación ejecutados permitieron reducir al mínimo la incidencia en el logro de los resultados previstos del programa

La labor de la DSI no es pertinente y no ayuda a la consecución de los resultados de la Organización. El plan de supervisión no comprende esferas de interés para la Organización en el logro de sus objetivos. Las investigaciones no se llevan a cabo de manera puntual.

Planificación profesional de las auditorías, evaluaciones e investigaciones; aportaciones del Director General, el personal directivo superior, y los Estados miembros al plan de supervisión; coordinación con otros sectores.

El plan de supervisión de la DSI fue elaborado sobre la base de su metodología de evaluación de riesgos y los registros de riesgos institucionales de la OMPI, teniendo en cuenta las entidades operativas de la OMPI y los correspondientes procesos de trabajo, así como la información recibida de los Estados miembros, la CCIS, el personal directivo superior y el Auditor Externo.


Durante el bienio 2014/15 la DSI tuvo dificultades para finalizar las investigaciones de forma puntual debido a: i) un aumento del número de investigaciones, ii) falta de cooperación por parte de miembros del personal, así como iii) escasez de personal para hacer frente al aumento del volumen de trabajo. Para mitigar el riesgo se recurrió a modalidades flexibles de contratación, a fin de administrar el aumento del volumen de trabajo de investigación

A pesar del aumento del plazo medio de finalización de las investigaciones en comparación con la referencia de 2013, todos los casos de investigación se concluyeron dentro de los plazos establecidos en la Política de Investigación de la OMPI y se logró plenamente la meta fijada para el bienio.



UTILIZACIÓN DE LOS RECURSOS


Presupuesto y gastos reales (por resultado)

(en miles de francos suizos)



Presupuesto y gastos reales (de personal y no relativos a personal)

(en miles de francos suizos)



A. Presupuesto final de 2014/15 tras las transferencias


  1. El presupuesto final de 2014/15 tras las transferencias refleja los leves ajustes a la baja efectuados para aumentar la eficacia en función de los costos.


B. Utilización del presupuesto en 2014/15


26.11 La utilización del presupuesto destinado a recursos de personal fue ligeramente inferior a lo previsto debido fundamentalmente a la marcha del Director de la DSI al final de abril de 2015. La utilización de los recursos no relativos a personal refleja el aplazamiento hasta 2016 del pago de una investigación importante subcontratada a un tercero, que inicialmente estaba previsto para 2015.



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