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Scotiabank inverlat, S

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Grupo Financiero Multiva, S. A. B. de C. V. 

Sociedad controladora filial 

y subsidiarias 

 

Notas a los estados financieros consolidados 

 

(Millones de pesos) 

 

 

 

b)  La  convergencia  entre  la  mencionada  Subdirección  y  los  dueños  de  procesos,  en  la 

ejecución permanente de la estrategia de Gestión de Riesgo Operacional, permite que 

la  función  de  identificar,  medir,  vigilar,  limitar,  controlar,  informar  y  revelar  los 

distintos riesgos a que se encuentra expuesta el Banco se realice en tiempo y forma. 

 

Información cuantitativa (Riesgo Operacional, Legal y Tecnológico) 

 

Durante  el  cuarto  trimestre  de  2014,  el  registro  acumulado  por  concepto  de  multas, 

sanciones administrativas y/o quebrantos fue como sigue: 

 

Multas 

0.003 

Quebrantos 

 

0.884 

 

Total 

 

0.887 

 

Riesgo legal 

 

Para  la  gestión  del  Riesgo  Legal,  se  dividió  su  administración  en  las  categorías  que  se 

muestran a continuación: 

 

a)  Riesgo  de  Documentación:  Todo  lo  relativo  a  documentos  relacionados  con  clientes 

para que cumplan con leyes y disposiciones regulatorias, así como sus modificaciones 

posteriores. 

 

b)  Riesgo  Regulatorio:  Abarca  revisión  de  leyes,  disposiciones,  circulares  y 

publicaciones  en  el  Diario  Oficial  de  la  Federación,  así  como,  todos  los  actos  que 

realice el Banco cuando se rijan por un sistema jurídico distinto al nacional. 

 

c)  Riesgo de Información: Proceso para dar a conocer al Banco, las disposiciones legales 

y administrativas aplicables a las operaciones. 

 

d)  Riesgo de Litigio: Control de multas y sanciones; juicios contra terceros; ejecución de 

garantías, reclamos presentados ante autoridad; cobranza judicial / extrajudicial. 

 

Se  ha  formalizado  una  “Base  de  Datos  Histórica  de  Resoluciones  Judiciales  y 

Administrativas”,  lo  que  permite  estimar  montos  de  pérdidas  potenciales  sus  causas  y 

costos. 

 

(Continúa) 

 



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