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Sección general disposiciones comunes del proceso de selección capítulo I etapas del proceso de seleccióN

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  • Proceso de Manejo de Efectivo y Bóvedas

    REQUERIMIENTOS FUNCIONALES PROCESO DE MANEJO DE EFECTIVO Y BÓVEDAS

    Implementación

    Ofrecerá facilidades para categorización de agencias o localidades según su ubicación geográfica, con el objetivo de facilitar la definición de rutas para el abastecimiento y retiro de fondos y/o atención de programas sociales.

    Implementación

    Integrará facilidades para el registro y control de los portavalores de las transportadoras de valores (datos generales), así como de sus unidades de transporte, de forma tal que el (las) área(s) encargada(s) pueda(n) validar la información del personal responsable de la entrega de remesas.

    Implementación

    Deberá ofrecer facilidades para el registro y control de los datos generales de los contratos con las empresas transportadoras, específicamente se debe tener una fuente de fácil acceso para el mantenimiento de servicios (actualización de tarifarios) y costos específicos.

    Parametrización

    Ofrecerá facilidades para la parametrización de diferentes fuentes de efectivo para el abastecimiento de las agencias (BCRP, otras agencias, convenios con otros bancos, transportadora de valores). Esta información debe ser de acceso restringido de acuerdo con los perfiles que defina el Banco.

    Parametrización

    Ofrecerá facilidades para la parametrización de límites de efectivo y/o valores por tipo de agencia, bóveda y caja, de acuerdo a las pólizas contratadas por el Banco considerando la cobertura de cada oficina, y también de acuerdo con las políticas del Banco. La solución deberá estar en capacidad de manejar alertas que permitan a las áreas responsables tomar las medidas adecuadas en los tiempos requeridos para reducir el riesgo operativo para el Banco.

    Parametrización

    Deberá ofrecer facilidades que permitan el registro y control de valores que se mantienen en calidad de custodia, que se reciben de los clientes bajo el esquema de contratos de custodia de valores. Es importante hacer notar que el Banco mantiene un convenio con la SBS para efectuar la custodia de los valores antes mencionados, producto de incautaciones realizadas al amparo de la Ley de Lavado de Activos, por el cual también devenga comisiones. Deberá permitir la administración de comisiones diferenciadas para la custodia de valores, según se convenga con los clientes.

    Implementación

    Deberá reportar los saldos en custodia a los procesos de posición única del cliente para efectos de certificación o levantamiento de secreto bancario.

    Abastecimiento de Fondos

    Permitirá la administración de remesas, controlando la generación de órdenes para abastecimiento y retiro de fondos, así como su registro y control de la recepción, identificando la empresa transportadora que realizará el servicio las cuales deberán estar sujetas al esquema de autorización que defina el Banco. Esta funcionalidad debe habilitar mecanismos de trazabilidad para que el área encargada pueda dar seguimiento a las solicitudes registradas por las agencias. Deberá ofrecer facilidades para el pronóstico de requerimientos de efectivo, con base en modelos predictivos.

    Abastecimiento de Fondos

    Deberá ofrecer funcionalidades para control y gestión de solicitudes de transporte de valores, incluyendo consultas por estado, modificaciones o anulaciones. La solución también debe contemplar el manejo de otros activos no monetarios que se custodian en bóveda (claves, llaves de agencia, medios magnéticos de almacenamiento, plásticos de tarjetas), facilitando consultas y reportes de dichos activos de acuerdo con las necesidades del Banco.

    Validación de Servicios de ETV´s

    Deberá permitir la validación de servicios de las Empresas Transportadoras de Valores (ETV’s) por Canales de Atención y por tipos de servicio. 

    Retiro de Fondos

    Ofrecerá funcionalidades para el manejo de esquemas de autorización mancomunada de las órdenes de retiro, dejando abierta la posibilidad que dicha operativa se aplique a otros servicios.

    Retiro de Fondos

    Generará órdenes para retiro de fondos por exceso de liquidez. Estas órdenes pueden ser generadas por el administrador de la agencia o en su defecto se podrá configurar que las mismas se generen de forma automática de acuerdo con los parámetros que el Banco defina. Las órdenes de retiro deberán incluir mecanismos que permitan realizar el control de calidad del efectivo que se está entregando, de tal forma que se pueda identificar cuáles de esos fondos deben trasladarse al BCRP (para su respectiva destrucción), al mismo tiempo que el Banco pueda controlar sus saldos utilizables.

    Traslado de Fondos por orden de Clientes

    Generará órdenes para traslado de fondos y valores por solicitud del cliente (amparadas en convenios especiales previamente establecidos con los clientes).

    Distribución de Fondos de Bóveda

    Ofrecerá facilidades para el registro y control de saldos en custodia, por compañía de valores y por el BCRP. La solución también deberá ofrecer consultas y estadísticas que sirvan de base para la proyección de flujos y la toma de decisiones.

    Implementación

    Suministrará herramientas para la generación de reportes e informes que sean de fácil mantenimiento para usuarios finales (con poco o ningún apoyo del área de tecnología).

    Implementación

    Deberá ofrecer un robusto esquema de pistas de auditoría que permita dar seguimiento a las operaciones realizadas por usuario, oficina, fecha, hora y tipo de transacción, incluyendo los participantes en los procesos de autorización.


    A nivel de procesos el Banco de Nación realiza la programación, distribución y aprobación. El transporte de efectivo se realiza a través de trasportadoras de caudales.

    El Banco de la Nación cuenta con un aplicativo desarrollado In House (FISA), sistema desarrollado en el mainframe que permite la distribución de fondos.


  • Proceso de Embargos

    REQUERIMIENTOS FUNCIONALES PROCESO DE EMBARGOS

    Gestión Administrativa

    Ofrecerá la posibilidad de configurar esquemas de autorización de acuerdo a los niveles que defina el Banco.

    Gestión Administrativa

    Ofrecerá la posibilidad de configurar diferentes formatos de respuesta mediante el uso de plantillas. Dichos formatos varían de acuerdo con las diferentes situaciones o etapas que se presentan en la recepción y procesamiento de las órdenes de embargo. Este esquema de plantillas debe ser lo suficientemente flexible para que el área encargada, pueda realizar los ajustes que considere pertinentes de acuerdo a los cambios en los procedimientos internos, normas o cualquier otro factor.

    Gestión Administrativa

    Ofrecerá facilidades para el registro y mantenimiento de la información de las autoridades competentes relacionadas con las órdenes de embargo. Adicional a los datos generales de dichas personas la solución debe ofrecer facilidades para el registro y mantenimiento de firmas, este proceso debe estar sujeto a controles de seguridad que garanticen la disponibilidad, exactitud y confiabilidad de las mismas.

    Gestión Administrativa

    Deberá ofrecer facilidades para el control y seguimiento de los documentos generados en el proceso (fecha de envío, expediente relacionado, estado actual del documento, estado del expediente).

    Orden de Embargo

    Ofrecerá facilidades para recepción y registro de resoluciones u oficios de embargo, ya sea por medios físicos o electrónicos, incluyendo las actas generadas con base en las "Tomas de Dicho". La solución deberá identificar en forma única cada orden procesada, de tal forma que posteriormente se facilite el proceso de levantamiento, ampliación y/o reducción sobre los valores embargados.

    Orden de Embargo

    Suministrará facilidades para digitalización de los documentos recibidos y emitidos, de tal forma que puedan ser accedidos de forma ágil en cualquier momento del proceso. Esta funcionalidad debe garantizar óptimas condiciones en el manejo de recursos de almacenamiento y tiempo de respuesta en el mediano y largo plazo.

    Cumplimiento

    Deberá emitir los diferentes documentos de respuesta que el proceso requiera entre los que podemos citar:

    • No es cliente del Banco

    • Cliente con embargos precedentes.

    • Saldos del cliente.

    • Solicitud de datos adicionales.

    • Respuesta negativa (cliente sin operaciones).

    • Notificación al embargado.

    Cumplimiento

    Ofrecerá facilidades para el registro y control (flujo de trabajo) de las diferentes etapas por las que puede pasar un embargo, entre otras podemos citar:

    • Retención de fondos.

    • Vigilancia de cuentas (aplica en caso de retención parcialmente cumplida).

    • Ampliación o reducción del embargo.

    • Entrega de los fondos.

    También deberá ofrecer facilidades para controlar el cumplimiento de los plazos establecidos en el mandato.

    Cumplimiento

    Ofrecerá facilidades que permitan dar vigilancia a las operaciones embargadas, para retener los fondos que ingresan posterior a la fecha de aplicación del embargo en forma automática, contra el registro de cualquier abono en las respectivas cuentas. Esta funcionalidad debe considerar los tipos de cuenta y tipos de créditos que recibe la misma (abonos remunerativos, no remunerativos, particulares), a fin de no afectar fondos intangibles (inembargables). Por ejemplo en las cuentas de ahorro, el marco legal establece que sólo es embargable la tercera parte del exceso de 5 URP’s55, por lo tanto la solución debe estar en capacidad de manejar este tipo de cálculos de una forma parametrizable para poder atender los cambios que ocurran en el tiempo.

    Cumplimiento

    Ofrecerá facilidades para registrar y ejecutar el orden de prelación sobre los montos retenidos (precedencia con que se entregarán los fondos en caso de existir varios embargos sobre una misma cuenta), incluyendo las obligaciones (préstamos) que el cliente pueda tener con el Banco.

    Abono del monto

    Deberá ofrecer facilidades para debitar los fondos que posea el(los) obligado(s) para su respectivo traslado hacia cuentas transitorias o su entrega a la autoridad competente. La solución debe cubrir esta funcionalidad en una sola transacción de tal forma que el funcionario pueda "Marcar" las operaciones que serán afectadas. Posteriormente al confirmar esta transacción, la solución realiza los respectivos movimientos en los módulos asociados a las operaciones previamente marcadas, generando los movimientos contables correspondientes. En lo que refiere a depósitos judiciales, esta transacción mostrará las operaciones en que el obligado aparece como demandante o demandado, claramente diferenciados los unos de los otros, para que el usuario pueda analizar fácilmente cuáles debe incluir en el embargo y cuáles no.

    Abono del monto

    Deberá estar en capacidad de girar los fondos retenidos por medio de las diferentes formas de pago que el Banco disponga, siempre con apego a las indicaciones que la resolución u oficio establezca. En este último aspecto la solución debe ofrecer al usuario una forma ágil de verificar dichas indicaciones, por ejemplo brindando acceso al documento digitalizado.

    Gestión Administrativa

    Suministrará herramientas para la generación de reportes e informes que sean de fácil mantenimiento para usuarios finales (con poco o ningún apoyo del área de tecnología).

    Gestión Administrativa

    Suministrará facilidades necesarias para emitir los informes de embargo, utilizando las plantillas que el Banco requiera.

    Gestión Administrativa

    Suministrará facilidades necesarias para la confección de los anexos al Balance. Los anexos del Balance son documentos que se emiten con una periodicidad mensual y reflejan en forma detallada y clara las operaciones que conforman sus saldos contables y las características que deben de tener son:

    • Encabezamiento (descripción, anexo del Balance, fecha, área que lo elabora Departamento, División, Sección, fecha de presentación, moneda en que se expresará).

    • Detalle en forma resumida (descripción de lo que se está contabilizando, incluyendo fecha y si es en moneda extranjera multiplicarlo por el tipo de cambio del mes regulado por la SBS).

    Verificación

    Deberá integrarse con todos los módulos del Core Bancario para extraer el resumen de operaciones activas e inactivas que posea el obligado, sujeto de embargo.

    Verificación

    Deberá integrarse con todos los módulos del Core Bancario para retener las sumas embargadas o a embargarse, sobre los saldos de las cuentas del obligado. Así mismo habilitará interfaces con los módulos legados que posea el Banco para retener cualquier otro tipo de fondos o valores de acuerdo con lo que establezca el mandato de embargo.

    Orden de Embargo

    Deberá integrarse con el sistema de la SUNAT para la recepción de órdenes electrónicas y para los procesos de conciliación con dicha entidad. También deberá estar en capacidad de entregar los fondos por medio de esta interfaz. La solución permitirá que en el mediano plazo esta integración pueda incluir otros entes.

    Gestión Administrativa

    Deberá ofrecer un robusto esquema de pistas de auditoría que permita dar seguimiento a las operaciones realizadas por usuario, oficina, fecha, hora y tipo de transacción.


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