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Sección general disposiciones comunes del proceso de selección capítulo I etapas del proceso de seleccióN

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  • Requerimientos Funcionales de Procesos de Apoyo

    1. Proceso de Administración Contable

    El proceso de Administración Contable del Banco de la Nación se mantendrá en la modalidad operativa y con el soporte tecnológico que provee la plataforma actual, que es la suite de software “ORACLE FINANCIALS”. La solución propuesta para el Nuevo Core Bancario por tanto, deberá integrarse con esta plataforma.

    La integración se dará a nivel de todos y cada uno de los Módulos de Negocio, Plataformas de Atención y los Procesos Auxiliares que contemple la solución propuesta, deberán generar en forma automática los asientos y comprobantes contables que se requieran para reflejar en “ORACLE FINANCIALS” todo el movimiento financiero realizado como resultado de las transacciones y operaciones nuevas, que se generen como resultado de la operación cotidiana del Banco.

    Los comprobantes deberán ser resumidos y aplicar todos los principios contables que por definición del Banco o por requerimientos regulatorios y de control deban aplicarse, incluyendo facilidades para modificar y reajustar los comprobantes a generarse, para que reflejen y se ajusten a los cambios que puedan darse en el plan de cuentas del Banco o en las definiciones de reglas de contabilización que deban aplicarse.

    Diariamente, al cierre de operaciones los registros contables se dejarán vía interfaz, en un formato de fácil conversión a las tablas GL INTERFACE62, permitiendo la importación de todos los asientos contables al módulo CG63.

    La nueva solución Core Bancario deberá generar reportes de la contabilización realizada al final del día con los movimientos contables de cada cuenta contable afectada.

    Cada Módulo de Negocio, Plataforma de Atención y Proceso Auxiliar deberá registrar y mantener el detalle de las operaciones y transacciones realizadas, constituyendo lo que será el auxiliar contable detallado, que estará siempre accesible para consultas y análisis de la información, ya sean operativas o de auditoría.

    La integración entre el Nuevo Core Bancario y el sistema de Administración Contable proporcionará facilidades de consultas en línea y reportes, para la revisión de los asientos o comprobantes contables generados, con facilidades de cuadre y detección de errores y posibilidad de analizar el detalle auxiliar que generó el comprobante.

    A continuación se presenta el cuadro detallado de los Requerimientos Funcionales del Proceso de Apoyo Administración Contable:

    REQUERIMIENTOS FUNCIONALES DE ADMINISTRACIÓN CONTABLE

    Contabilización

    Ofrecerá facilidades para parametrizar la generación de la información contable de forma que permita atender requerimientos específicos por producto, oficina, transacción o estado de una operación, ya sea por necesidades propias del negocio, por cambios en la normativa vigente o por requerimientos específicos de los entes reguladores.

    Contabilización

    Ofrecerá facilidades para asociar obligatoriamente las transacciones de cada producto a su respectivo esquema contable, asimismo todos los registros generados diariamente serán enviados (de acuerdo a esquema de diseño establecido) al archivo de interface estándar de Oracle Financials. Todos los asientos van ser identificados con el número de sintético que define a cada área operativa y Agencia de Lima y Provincias, obteniendo como resultado los asientos de sus transacciones en el módulo de Contabilidad General. Junto con el proceso de carga de asientos contables vía interfaz estándar se ejecutarán las validaciones definidas para la estructura contable, y en general las que se hayan definido para la contabilidad.

    Contabilización

    Deberá ofrecer facilidades para la configuración del Calendario a fin de permitir que la generación de movimientos contables y operativos de los días domingos y feriados ingresen con la misma fecha de generada la operatividad.

    Contabilización

    Ofrecerá mecanismos que faciliten la modificación de la parametrización contable (por ejemplo cuando el regulador solicita reestructuración de la contabilización de algún producto). Esta funcionalidad debe tomar en cuenta que dichos cambios pueden ser masivos, por lo cual la solución debe poder recibir y procesar archivos en diferentes formatos para facilitar la labor operativa del Área de Contabilidad.

    Contabilización

    Para la carga de los asientos contables al Oracle Financials (SAI) se requieren archivos TXT.

    Contabilización

    Ofrecerá facilidades para parametrizar contabilidad detallada y/o resumida por producto, tipo de transacción, oficina, unidad o empresa, según lo requiera el Banco. Esta funcionalidad permitirá cambiar dicha forma de contabilización (detallada a resumida o viceversa) en cualquier momento que la Institución lo requiera.

    Asimismo, la solución deberá permitir desde la Contabilidad poder acceder en modo Drill Down a las Tablas de Clientes y Servicios efectuados en un determinado día.

    Contabilización

    Deberá implementar las funcionalidades necesarias para que el proceso de generación de asientos complete la combinación contable a partir de diversos parámetros como podrían ser el tipo de transacción, oficina, unidad, moneda y tipo de movimiento.

    Contabilización

    Permitirá la generación de movimientos contables en forma masiva (batch), por transacción, oficina, unidad y producto.

    Contabilización

    Permitirá la generación de asientos de ajuste (manuales) para su respectivo traslado al proceso de gestión contable, aplicando los niveles de autorización definidos por el Banco. Este tipo de movimientos deberá cumplir con las mismas validaciones que se realiza en la generación de los asientos automáticos.

    Contabilización

    Deberá guardar información que permita ligar cada movimiento contable con la(s) operación(es) que la originaron, permitiendo de esta forma realizar cuadres entre la información operativa (reportes y consultas de cada producto) y los saldos contables. Deberá generar los reportes y archivos con los movimientos operativos (diarios y mensuales) por cuenta, de acuerdo a diseños establecidos, y que son remitidos a Contabilidad y Organismos Externos por las Áreas (Anexos de Balance). Para la generación de reportes en Moneda Extranjera se deberá considerar la variación de tipo de cambio diaria para las cuentas Activas, Pasivas, Contingentes y Cuentas de Orden. Ejemplos y detalles serán revisados con el Contratista durante la etapa del Plan de Trabajo, considerando la confidencialidad de la información que se manejará y los procesos de seguridad que debe guardar toda institución bancaria.

    Contabilización

    Debe permitir el manejo de información histórica, facilitando desde la Base de Datos la generación de archivos TXT para atender las fiscalizaciones de los Organismos Supervisores. La solución debe estar en capacidad de manejar altos volúmenes de información histórica sin que presente problemas de rendimiento en el desempeño de los módulos que tengan integración con el sistema contable.

    Contabilización

    Deberá integrarse con Oracle Financials para el traslado de los registros contables diarios generados por el Core Bancario, correspondientes a las Cuentas Transitorias y la emisión de los reportes TXT que se requieran. Esta funcionalidad debe quedar habilitada para funcionar en línea o por medio de archivos como contingencia ante situaciones fuera del control de la solución.

        1. Proceso de Gestión Integral de Riesgos

    La Gestión Integral de Riesgos del Banco de la Nación estará soportada en una plataforma tecnológica especializada en el entorno de un proyecto de Data Warehouse, independiente del Nuevo Core Bancario.

    Esta gestión especializada, requiere la disponibilidad de los datos generados como resultado de las operaciones y transacciones de los clientes en su relación de negocios con el Banco. Es por tanto un requerimiento que todos los Módulos de Negocio de la solución propuesta de Core Bancario generen la información necesaria para alimentar el Data Warehouse que soportará la Gestión Integral de Riesgos64.

        1. Procesos de Control y Prevención de Lavado de Activos

    El Control y Prevención del Lavado de Activos del Banco de la Nación estará soportado fundamentalmente en una plataforma tecnológica especializada, en el entorno de un proyecto de Data Warehouse independiente del Nuevo Core Bancario y otras aplicaciones especializadas del Banco de la Nación.

    Esta gestión especializada requiere la disponibilidad de los datos generados como resultado de las operaciones y transacciones de los clientes en su relación de negocios con el Banco. Es por tanto un requerimiento que todos los Módulos de Negocio de la solución propuesta de Core Bancario generen la información necesaria para alimentar el Data Warehouse que soportará el Control y Prevención del Lavado de Activos65 y otras aplicaciones especializadas del Banco de la Nación.

    El proyecto Data Warehouse ha previsto la inclusión de toda la funcionalidad necesaria para el análisis de la información histórica con los objetivos de la validación de las políticas de control de Lavado de Activos contra los datos del cliente, sus productos y actividad transaccional, así como la generación de alarmas sobre el incumplimiento de las políticas de prevención.

    La nueva solución de Core Bancario debe prever la ejecución de las acciones en los puntos de atención al cliente, necesarias para el cumplimiento de la regulación vigente en materia de Control y Prevención del Lavado de Activos, como es la generación de los formularios para firma del cliente cuando una transacción específica supere el umbral establecido, o cuando las transacciones múltiples superen los montos establecido por la norma.

        1. Proceso de Reportes Regulatorios y de Control

    Es un requerimiento que todos los módulos de negocio de la solución propuesta generen la información necesaria para alimentar el Data Warehouse que soportará los Reportes Regulatorios y de Control. A continuación se presenta la relación de los Reportes Regulatorios y de Control que actualmente genera el Banco de la Nación para el cumplimiento de la regulación vigente. Estos reportes se dividen en tres tipos: Estados Financieros, Anexos Regulatorios y Reportes Regulatorios, presentando los tipos y nombres de reportes, una breve descripción, la periodicidad y la fuente de información:



          1. Estados Financieros

            REPORTE

            DESCRIPCIÓN

            PERIODICIDAD

            FUENTE

            Forma “A”

            Balance General

            Mensual

            Sistema Contable

            Forma “B”

            Estado de Ganancias y Pérdidas

            Mensual

            Sistema Contable

            Forma “C”

            Estado de Flujo de Efectivo

            Mensual

            Sistema Contable

            Forma “D”

            Estado de Cambios en el Patrimonio Neto

            Mensual

            Sistema Contable


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